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組織別
金融監督管理委員會
1.證券發行
2.證券商及證券交易
3.相關服務事業
4.期貨法規
5.相關參考法規
臺灣證券交易所股份有限公司
1.基本法規
2.上市規章
3.集中交易市場（受託買賣）
4.集中交易市場（信用交易）
5.集中交易市場（交割結算）
6.集中交易市場（市場管理與監視）
7.集中交易市場（資訊作業）
8.證券商管理
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
1.基本法規
2.有價證券上（興）櫃
3.櫃檯買賣交易管理
(1）市場管理
(2）給付結算
(3）信用交易
(4）監視作業
(5）債券市場
(6）證券商管理
(7）電腦作業
臺灣集中保管結算所股份有限公司
基本章則
權益證券
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短期票券
基金
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股務查核
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其他
中華民國證券商業同業公會
1.綜合業務章則
2.承銷業務章則
3.受託買賣業務章則
4.其他章則
5.契約範本
6.臺北市證券商業同業公會章則
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
1.公會組織規章
2.證券投資信託事業
3.證券投資顧問事業
4.境外基金
5.全權委託投資業務
臺灣期貨交易所股份有限公司
1.業務規則
2.期貨交易契約
3.交易制度相關規章
4.結算制度相關規章
5.稽核制度相關規章
6.資訊制度相關規章
7.委員會相關規章
8.店頭衍生性金融商品集中結算規章
中華民國期貨業商業同業公會
1.公會組織及共通性規範
2.期貨商相關規範
3.期貨顧問相關規範
4.期貨經理相關規範
5.期貨信託相關規範
元大證券金融股份有限公司
環華證券金融股份有限公司
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
法規體系查詢
〔投信投顧法規｜公會規章及自律規範〕
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序
法規名稱
1.
證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則
2.
證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法
3.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章程
4.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會組織簡則
5.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委員會組織規則
6.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約
7.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員違規處置申復辦法
8.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則
9.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會受理營業紛爭調處辦法
10.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法
11.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點
12.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序
13.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序
14.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會各項證明文件申請辦法
15.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「非商業團體法所定會費之種類及費率」收費標準
16.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則
17.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」
18.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託及顧問事業與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則」
19.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
20.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金買賣債券自律規範作業要點
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