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信託相關法規
組織別
金融監督管理委員會
1.證券發行
2.證券商及證券交易
3.相關服務事業
4.期貨法規
5.相關參考法規
臺灣證券交易所股份有限公司
1.基本法規
2.上市規章
3.集中交易市場（受託買賣）
4.集中交易市場（信用交易）
5.集中交易市場（交割結算）
6.集中交易市場（市場管理與監視）
7.集中交易市場（資訊作業）
8.證券商管理
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
1.基本法規
2.有價證券上（興）櫃
3.櫃檯買賣交易管理
(1）市場管理
(2）給付結算
(3）信用交易
(4）監視作業
(5）債券市場
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(7）電腦作業
臺灣集中保管結算所股份有限公司
基本章則
權益證券
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黃金現貨
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其他
中華民國證券商業同業公會
1.綜合業務章則
2.承銷業務章則
3.受託買賣業務章則
4.其他章則
5.契約範本
6.臺北市證券商業同業公會章則
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
1.公會組織規章
2.證券投資信託事業
3.證券投資顧問事業
4.境外基金
5.全權委託投資業務
臺灣期貨交易所股份有限公司
1.業務規則
2.期貨交易契約
3.交易制度相關規章
4.結算制度相關規章
5.稽核制度相關規章
6.資訊制度相關規章
7.委員會相關規章
8.店頭衍生性金融商品集中結算規章
中華民國期貨業商業同業公會
1.公會組織及共通性規範
2.期貨商相關規範
3.期貨顧問相關規範
4.期貨經理相關規範
5.期貨信託相關規範
元大證券金融股份有限公司
環華證券金融股份有限公司
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
法規體系查詢
〔投信投顧法規｜投顧事業管理〕
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序
法規名稱
1.
證券投資顧問事業設置標準
2.
證券投資顧問事業管理規則（93.10.30訂定）
3.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點
4.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點
5.
證券投資顧問委任契約範本
6.
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
7.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業委外契約注意事項參考守則
8.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則
9.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業人員申報作業辦法
10.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法
11.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則
12.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業商業會計事務委託他人處理應注意事項
13.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點
14.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自己名義為投資人申購證券投資信託基金營業保證金處理要點
15.
證券投資信託事業證券投資顧問事業評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引
16.
疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣
17.
證券投資信託事業證券投資顧問事業對疑似洗錢、資恐或資助武擴交易監控作業之參考實務指引
18.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業因應流行疫情採取異地備援辦公或居家辦公作業指引
19.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則
20.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業環境、社會及治理（ESG）投資與風險管理作業流程暨ESG資訊揭露實務指引
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