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法規資訊
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法規資訊
法規名稱
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員違規處置申復辦法
(現行法規)
發佈日期
民國102年2月6日
沿革資訊
中華民國102年2月6日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1020050233號函修正發布第3條至第8條、第10條、第12條條文(中華民國102年1月31日金融監督管理委員會金管證投字第1010059234號函)
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第3條
除下列情形外,本會會員涉有違反法令、自律相關規範、或未於期限內提出說明、或說明理由不成立者,由會務人員檢附相關資料及分析意見提請最近期自律委員會審議:
一、有未經許可兼營期貨顧問業務,從事期貨或衍生性商品交易分析之情形且事證明確者,逕予移送主管機關依法處置者。
二、會員對於本會函請說明涉有違反自律規範事項無異議,且其違規情節之處置屬本辦法第五條第一項第一款者,得由會務人員逕函請該會員嗣後注意改善並提請自律委員會追認。
第4條
自律委員會對會務人員提請審議之案件除本辦法另有規定外,經二分之一以上委員出席,出席委員過半數決議行之。
第5條
自律委員會經審查結果認為該會員有違反相關法令或自律規範者,得依其違規情節為下列之處分:
(一)嗣後注意改善。
(二)糾正。
(三)警告。
(四)限期改善並將改善情形函報本會。
(五)處以新臺幣五萬元以上五十萬元以下之違約金。
(六)提請理事會為本辦法第七條各款部份或全部之處置。
依前項第六款所為之處置,應經自律委員會三分之二以上出席,出席委員過半數之同意。
自律委員會委員涉及相關審議案件之事項時,應行迴避。如發現有委員應自行迴避而未迴避者,由主席依職權裁示請其迴避;表決後始發現者,審議案件主席應當場裁示其所行使之表決不列入該案件計算。
第6條
經自律委員會審查結果認為該會員尚無違反相關法令或自律規範之情事者,除逕予存查外,並得將審議結果回復函送單位或檢舉人並副知該會員。
會員公司對於自律委員會所作之處分,如有異議,應於接獲本會處分函後十五日內,敘明理由連同具體事證以書面向本會申復。
會員因天災事變或其他不可抗力之事由,遲誤申復期間者,於其原因消滅後十五日內,得提出具體證明,申請回復原狀。但遲誤申復期間已逾半年者,不得申請。
會務人員對申復案件,應於接到申復函檢附相關資料及分析意見提請最近期自律委員會審議。
第7條
本會會員於最近一年內經自律委員會決議糾正達三次、或經警告達二次、或未於期限內將改善情形函報本會者,得經自律委員會三分之二以上出席,出席委員過半數同意,提報理事會為下列部份或全部之處分:
(一)處以新臺幣十萬元以上、三百萬元以下之違約金;並得按次連續各處以每次提高一倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止。
(二)要求會員對其從業人員予以暫停執行業務一個月至六個月之處分。
(三)停止會員應享有之部份或全部權益。
(四)撤銷或暫停會員資格之處分。
理事或委員涉及相關審議案件之事項時,應行迴避。
第8條
理事會就自律委員會前條處分之建議,須經二分之一以上理事出席,出席理事過半數通過,並於決議後立即執行並副知主管機關。
第10條
會務人員就本會會員所提申復案件,應先提自律委員會表示意見後,併同申復書件提請審議委員會審理。
第12條
審議委員會於審理申復案件時,應邀請申復會員到場並給予充分說明的機會,如有必要時,並得邀請自律委員會召集人列席說明或表示意見。
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