回首頁
‧
加入最愛
‧
RSS訂閱
即時法規訊息
法規體系查詢
法規名稱查詢
綜合查詢
英文法規查詢
詞彙查詢
中英法規對照表
首頁
/
法規體系查詢
字級:
小
中
大
功能別
通用法規
證券相關法規
發行市場管理
資金募集
承銷業務
股務及股權管理
內部控制與稽核
會計事項與資訊申報
認購權證
交易管理
上市有價證券管理
上櫃有價證券管理
受託買賣
買賣外國有價證券
信用交易
交割結算
集中保管
市場監視
交易資訊與揭露
證券商管理
外資管理
其他
有價證券借券中心業務相關規範
證券金融事業管理
期貨相關法規
管理法規
集中市場規章
業務規則
交易規章
結算規章
稽核規章
店頭市場規章
店頭結算業務規則
店頭結算市場規章
投信投顧法規
公會規章及自律規範
全權委託投資業務
投信事業管理
投顧事業管理
境外基金管理業務
會計師管理法規
相關機構管理法規及規章
相關機構管理法規
證券暨期貨相關機構章程
證券暨期貨相關機構業務法律規章
相關金融法規
投資人保護
票券相關法規
信託相關法規
組織別
金融監督管理委員會
1.證券發行
2.證券商及證券交易
3.相關服務事業
4.期貨法規
5.相關參考法規
臺灣證券交易所股份有限公司
1.基本法規
2.上市規章
3.集中交易市場（受託買賣）
4.集中交易市場（信用交易）
5.集中交易市場（交割結算）
6.集中交易市場（市場管理與監視）
7.集中交易市場（資訊作業）
8.證券商管理
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
1.基本法規
2.有價證券上（興）櫃
3.櫃檯買賣交易管理
(1）市場管理
(2）給付結算
(3）信用交易
(4）監視作業
(5）債券市場
(6）證券商管理
(7）電腦作業
臺灣集中保管結算所股份有限公司
基本章則
權益證券
固定收益商品
短期票券
基金
黃金現貨
股務查核
電子投票
其他
中華民國證券商業同業公會
1.綜合業務章則
2.承銷業務章則
3.受託買賣業務章則
4.其他章則
5.契約範本
6.臺北市證券商業同業公會章則
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
1.公會組織規章
2.證券投資信託事業
3.證券投資顧問事業
4.境外基金
5.全權委託投資業務
臺灣期貨交易所股份有限公司
1.業務規則
2.期貨交易契約
3.交易制度相關規章
4.結算制度相關規章
5.稽核制度相關規章
6.資訊制度相關規章
7.委員會相關規章
8.店頭衍生性金融商品集中結算規章
中華民國期貨業商業同業公會
1.公會組織及共通性規範
2.期貨商相關規範
3.期貨顧問相關規範
4.期貨經理相關規範
5.期貨信託相關規範
元大證券金融股份有限公司
環華證券金融股份有限公司
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
法規體系查詢
〔六. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會｜3.證券投資顧問事業〕
共
31
筆，共
2
頁，目前第
1
頁
第一頁
｜
上一頁
｜
下一頁
｜
最末頁
｜跳至
1
2
頁
序
法規名稱
1.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」
2.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點
3.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法
4.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則
5.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序
6.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業人員申報作業辦法
7.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點
8.
證券投資顧問委任契約範本
9.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則
10.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
11.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會各項證明文件申請辦法
12.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點
13.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託及顧問事業與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則」
14.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業委外契約注意事項參考守則
15.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則
16.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業商業會計事務委託他人處理應注意事項
17.
公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法
18.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業金融友善服務準則
19.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor）作業要點
20.
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業以自己名義為投資人申購證券投資信託基金營業保證金處理要點
共
31
筆，共
2
頁，目前第
1
頁
第一頁
｜
上一頁
｜
下一頁
｜
最末頁
｜跳至
1
2
頁