法規資訊

法規名稱: 證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法
公布日期: 民國 93 年 10 月 30 日
沿革資訊: 中華民國93年10月30日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005152號令訂定發布全文5條

異動條文

 
第一條
  本辦法依證券投資信託及顧問法(以下簡稱本法)第八十五條第一項規
  定訂定之。
第二條
  證券投資信託暨顧問商業同業公會遴選之非會員理事及監事,須符合下
  列資格條件之一:
  一、國內外大學或獨立學院以上學校畢業,擔任證券、期貨或金融相關
      機構經理或相當職位以上職務合計五年以上,成績優良者。
  二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔任教授或副教授,講授證券、
      期貨、投資、財務金融、會計、審計、經濟、管理或法律等相關課
      程合計五年以上,聲譽卓著者。
  三、曾任證券、期貨或金融行政管理工作經驗合計五年以上,並曾任簡
      任職以上或相當職務,成績優良者。
  四、執行會計師或律師業務合計五年以上,聲譽卓著者。
  五、熟稔證券、期貨或金融管理業務,著有專門著作或研究報告,聲譽
      卓著者。
第三條
  證券投資信託暨顧問商業同業公會遴選之非會員理事及監事,不得有下
  列情事:
  一、有本法第六十八條第一項所定各款情事之一者。
  二、年滿六十五歲者。
  三、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支
      機構經理人或業務人員或其他有利益衝突者。
  四、其他事實足認有不適任之情事者。
  經行政院金融監督管理委員會(以下簡稱本會)核定後,有前項第二款
  以外各款情事之一者,應即解任並重新遴選,報本會核定。
第四條
  證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會核定其非會員理事及監事之
  名額,提報該名額二倍之理事及監事名單,檢附符合第二條且無前條第
  一項各款情事之證明或聲明文件,報本會核定。
第五條
  本辦法自發布日施行。