回首頁
‧
加入最愛
‧
RSS訂閱
即時法規訊息
法規體系查詢
法規名稱查詢
綜合查詢
英文法規查詢
詞彙查詢
中英法規對照表
首頁
/
法規體系查詢
字級:
小
中
大
功能別
通用法規
證券相關法規
發行市場管理
資金募集
承銷業務
股務及股權管理
內部控制與稽核
會計事項與資訊申報
認購權證
交易管理
上市有價證券管理
上櫃有價證券管理
受託買賣
買賣外國有價證券
信用交易
交割結算
集中保管
市場監視
交易資訊與揭露
證券商管理
外資管理
其他
有價證券借券中心業務相關規範
證券金融事業管理
期貨相關法規
管理法規
集中市場規章
業務規則
交易規章
結算規章
稽核規章
店頭市場規章
店頭結算業務規則
店頭結算市場規章
投信投顧法規
公會規章及自律規範
全權委託投資業務
投信事業管理
投顧事業管理
境外基金管理業務
會計師管理法規
相關機構管理法規及規章
相關機構管理法規
證券暨期貨相關機構章程
證券暨期貨相關機構業務法律規章
相關金融法規
投資人保護
票券相關法規
信託相關法規
組織別
金融監督管理委員會
1.證券發行
2.證券商及證券交易
3.相關服務事業
4.期貨法規
5.相關參考法規
臺灣證券交易所股份有限公司
1.基本法規
2.上市規章
3.集中交易市場（受託買賣）
4.集中交易市場（信用交易）
5.集中交易市場（交割結算）
6.集中交易市場（市場管理與監視）
7.集中交易市場（資訊作業）
8.證券商管理
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
1.基本法規
2.有價證券上（興）櫃
3.櫃檯買賣交易管理
(1）市場管理
(2）給付結算
(3）信用交易
(4）監視作業
(5）債券市場
(6）證券商管理
(7）電腦作業
臺灣集中保管結算所股份有限公司
基本章則
權益證券
固定收益商品
短期票券
基金
黃金現貨
股務查核
電子投票
其他
中華民國證券商業同業公會
1.綜合業務章則
2.承銷業務章則
3.受託買賣業務章則
4.其他章則
5.契約範本
6.臺北市證券商業同業公會章則
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
1.公會組織規章
2.證券投資信託事業
3.證券投資顧問事業
4.境外基金
5.全權委託投資業務
臺灣期貨交易所股份有限公司
1.業務規則
2.期貨交易契約
3.交易制度相關規章
4.結算制度相關規章
5.稽核制度相關規章
6.資訊制度相關規章
7.委員會相關規章
8.店頭衍生性金融商品集中結算規章
中華民國期貨業商業同業公會
1.公會組織及共通性規範
2.期貨商相關規範
3.期貨顧問相關規範
4.期貨經理相關規範
5.期貨信託相關規範
元大證券金融股份有限公司
環華證券金融股份有限公司
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
法規體系查詢
〔三. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心｜3.櫃檯買賣交易管理｜(6）證券商管理〕
序
法規名稱
1.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查核證券商或槓桿交易商暨缺失追蹤考核與輔導作業辦法
2.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心調閱會計師查核簽證證券商財務報告之工作底稿作業程序
3.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對受託機構及特殊目的公司重大訊息之查證暨公開處理程序
4.
證券商風險管理實務守則
5.
證券商風險管理機制自行檢查表
6.
證券商風險管理評鑑制度作業要點
7.
證券商使用敏感性分析法相關重要參數之計算原則
8.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商帳表憑證保存年限表
9.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營股權性質群眾募資管理辦法
10.
證券商受託辦理定期定額買賣有價證券作業辦法
11.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商閒置資產出租及承租之營業用場地分租注意事項
12.
證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法
13.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查詢被繼承人櫃檯買賣證券帳戶或交易資料作業程序
14.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券經紀商提供投資人設定交易條件下單作業要點
15.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商辦理行動身分識別（MobileID）身分認證應遵循事項