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相關金融法規
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票券相關法規
信託相關法規
組織別
金融監督管理委員會
1.證券發行
2.證券商及證券交易
3.相關服務事業
4.期貨法規
5.相關參考法規
臺灣證券交易所股份有限公司
1.基本法規
2.上市規章
3.集中交易市場（受託買賣）
4.集中交易市場（信用交易）
5.集中交易市場（交割結算）
6.集中交易市場（市場管理與監視）
7.集中交易市場（資訊作業）
8.證券商管理
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
1.基本法規
2.有價證券上（興）櫃
3.櫃檯買賣交易管理
(1）市場管理
(2）給付結算
(3）信用交易
(4）監視作業
(5）債券市場
(6）證券商管理
(7）電腦作業
臺灣集中保管結算所股份有限公司
基本章則
權益證券
固定收益商品
短期票券
基金
黃金現貨
股務查核
電子投票
其他
中華民國證券商業同業公會
1.綜合業務章則
2.承銷業務章則
3.受託買賣業務章則
4.其他章則
5.契約範本
6.臺北市證券商業同業公會章則
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
1.公會組織規章
2.證券投資信託事業
3.證券投資顧問事業
4.境外基金
5.全權委託投資業務
臺灣期貨交易所股份有限公司
1.業務規則
2.期貨交易契約
3.交易制度相關規章
4.結算制度相關規章
5.稽核制度相關規章
6.資訊制度相關規章
7.委員會相關規章
8.店頭衍生性金融商品集中結算規章
中華民國期貨業商業同業公會
1.公會組織及共通性規範
2.期貨商相關規範
3.期貨顧問相關規範
4.期貨經理相關規範
5.期貨信託相關規範
元大證券金融股份有限公司
環華證券金融股份有限公司
財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
法規體系查詢
〔證券相關法規｜發行市場管理｜內部控制與稽核〕
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序
法規名稱
1.
公開發行公司建立內部控制制度處理準則
2.
證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
3.
銀行稽核工作考核要點
4.
證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範
5.
證券商使用模型管理作業之內部控制應行注意事項
6.
臺灣證券交易所股份有限公司證券商申請辦理特定業務之內部控制與內部稽核審查評估標準
7.
臺灣證券交易所股份有限公司審閱會計師所出具之內部控制制度審查報告作業程序
8.
臺灣證券交易所股份有限公司對上市公司內部控制制度查核作業程序
9.
臺灣證券交易所股份有限公司審查不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券上市作業程序
10.
臺灣證券交易所股份有限公司不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券上市契約
11.
不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券上市申請書
12.
臺灣證券交易所股份有限公司對不動產證券化之受託機構重大訊息之查證暨公開處理程序
13.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審閱會計師所出具之內部控制制度審查報告作業程序
14.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票推薦證券商內部作業辦法應行記載事項要點
15.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對上櫃公司內部控制制度查核作業程序
16.
中華民國證券商業同業公會證券商內部控制制度標準規範（代理買賣外國債券）
17.
證券商風險管理實務守則
18.
證券商風險管理機制自行檢查表
19.
證券商風險管理評鑑制度作業要點
20.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對興櫃公司內部控制制度查核作業程序
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