法規資訊

1. 第1條

1. 為辦理證券商業務人員資格測驗，依據證券商負責人與業務人員管理規則第五條第一項第三款及第六條第一項第二款及本公會章程規定訂定本辦法。

1. 第2條

1. 本公會依任務編組方式，由本公會理事長、副理事長、常務理事三至五人、教育訓練委員會召集人及秘書長等共同組成證券商業務人員資格測驗委員會(以下簡稱本委員會)，辦理有關證券商業務人員資格測驗(以下簡稱本測驗)簡章修訂、測驗舉辦方式、考試類科、應考資格及錄取標準事項之核定等相關事宜。

1. 第3條

1. 參加證券商高級業務員資格測驗應具左列資格之一：
   1. 一、教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
   2. 二、高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
   3. 三、取得證券商業務員資格者。
   4. 四、取得證券投信投顧業務員資格者。

1. 第4條

1. 參加證券商業務員資格測驗應具左列資格之一：

   1. 一、教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
   2. 二、普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
   3. 三、教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。
2. 具有大學、三年制或二年制專年級以上肄業有證明文件者，制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

1. 第5條

1. 本測驗應試科目如左：

   1. 一、證券商高級業務員：

      1. (一)共同科目：金融市場常識與職業道德。
      2. (二)專業科目：

         1. 1.證券交易相關法規與實務。
         2. 2.證券投資與財務分析(分為「投資學」與「財務分析」兩份試卷，分兩節時段應試，單卷總分100分)。
   2. 二、證券商業務員：

      1. (一)共同科目：金融市場常識與職業道德。
      2. (二)專業科目：

         1. 1.證券交易相關法規與實務。
         2. 2.證券投資與財務分析(單卷)。
2. 第一項共同科目自九十五年八月一日起適用加考(以下同)，其效力自測驗合格日起五年內有效。
3. 已取得投資型保險商品業務員測驗合格證書或其專業科目及共同科目及格證明，且符合本辦法第四條規定之資格報考證券商業務員資格考試者，僅須參加「證券交易相關法規與實務」之應試科目乙科。

1. 第6條

1. 本測驗之應試科目「金融市場常識與職業道德」乙科題庫的主要測驗內容、方式、題數與題型依行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)之規範辦理外，其餘專業科目各科題庫應予全數公開，且各科題庫之題目數應予一致；惟於測驗時可有百分之十題目不在公開題庫範圍內。
2. 本測驗科目得採電腦應試及筆試兩種方式同時進行，測驗時間證券商高級業務員應試專業科目之「財務分析」試卷與業務員應試科目之「證券投資與財務分析」試卷為九十分鐘，其餘試卷為六十分鐘。

1. 第7條

1. 本測驗得分區同時舉行，其測驗日期及分區方式由本委員會決定之。

1. 第8條

1. 本測驗及格標準除共同科目乙科須達七十分以上外，其餘專業科目證券商業務員二種試卷總成績須達一百四十分以上、高級業務員三種試卷總成績須達二百一十分以上。但其中有一種試捲成績低於五十分者，即屬不及格。

1. 第9條

1. 參加本測驗同時取得共同科目及專業科目成績及格者，由本公會委託測驗機構核發證券商高級業務員或業務員測驗合格證書。
2. 參加本測驗僅取得專業科目成績及格者，由本公會委託測驗機構核發證券商高級業務員或業務員專業科目測驗及格證明。
3. 以取得投資型保險商品業務員測驗合格證書或其專業科目及共同科目及格證明，且符合本辦法第四條規定之資格報考證券商業務員資格考試，僅加考「證券交易相關法規與實務」乙科成績及格者，由本公會委託測驗機構核發「證券交易相關法規與實務」測驗及格證明。

1. 第10條

1. 參加本測驗合格人員名單由本公會公告之。

1. 第11條

1. 外國人在所屬國或其他國家取得相當於我國證券商業務員資格者，其參加我國證券商業務人員資格測驗，由本公會另行訂定資格認可測驗作業要點辦理。
2. 本國人在其他國家取得相當於我國證券商業務員資格者，其參加我國證券商業務人員資格測驗，得比照前項規定辦理。
3. 未具備前二項資格之外國人或本國人，依本測驗辦法辦理之。

1. 第12條

1. 本測驗及合格證明文件之製發，除共同科目得由金管會指定之測驗單位辦理外，其餘專業科目委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會辦理，其委託及嗣後變更委託之事項，應報請行政院金融監督管理委員會證券期貨局(以下簡稱證期局)核備後實施。

1. 第13條

1. 本辦法經本公會理事會通過後，報請證期局核定後公告實施，修正時亦同。