法規資訊

1. 第1條

1. 本要點依本公司營業細則第二十八條之一第五項之規定訂定之。

1. 第2條

1. 證券商可動用資金淨額依下列公式計算之：可動用資金淨額＝流動資產－流動負債＋交割結算基金＋營業保證金。
2. 前項公式於外國證券商在臺分支機構，係依其在臺分支機構按月申報之月計表各該科目餘額計算；於期貨商兼營證券業務者，係依其按月申報之證券部門月計表各該科目餘額計算。
3. 證券商因特殊事由如檢具國內銀行開立之保證書，於保證起始日之三個營業日前提出申請，經本公司專案核准者，其可動用資金淨額得依下列規定計算，不受第一、二項之限制：

   1. 一、本公司得依保證書所載不超過十個營業日(交割日)之保證期間為基準，自保證期間起始日前二個營業日起放寬至保證期滿前二個營業日止；惟證券商於辦理現金增資或資本結構調整之過渡期間或其他經本公司認可之特殊情事，得檢附相關證明文件申請延長適用期間，最長以三個月為限。
   2. 二、本公司得將保證書所列保證額度納入其可動用資金淨額。

1. 第3條

1. 證券商應於每月七日前，依前條計算公式及上月份月計表內容，以電子媒體向本公司申報「可動用資金淨額計算表」(如附表)及有關證明文件憑核。
2. 新設證券商應依申請核發許可證照時送審之資產負債表內容填製前項計算表，連同有關證明文件，於簽訂「供給使用有價證券集中交易市場交易」時送達本公司憑核。
3. 證券商辦理現金增資、資金挹注或其他足以影響可動用資金淨額之重大事項，得檢附日計表及有關證明文件，送達本公司憑核。
4. 前三項計算表所載可動用資金淨額經本公司核對月計表、資產負債表或日計表無誤後，分別於下列時間輸入本公司電腦檔案：

   1. 一、依第一項核算之淨額於每月十五日(逢休假日，則於前一營業日)收市後輸入並更新電腦檔案原載淨額。
   2. 二、依第二項核算之淨額於新設證券商開業前輸入。
   3. 三、依第三項核算之淨額於審核後輸入並更新電腦檔案原載淨額。
5. 證券商每月十六日至次月十五日止之可動用資金淨額以本公司電腦檔案所載淨額為準，惟依第三項規定辦理者，不在此限。

1. 第4條

1. 證券商未依前規定填送計算表，或其計算表欠缺充份證明文件或有其他疑義時，本公司得以上月淨額核定為本月可動用資金淨額，必要時並得逕依有關資料核定其可動用資金淨額，並將核定結果分別通知該證券商及輸入本公司電腦檔案。

1. 第5條

1. 證券商應建立受託及自行買賣申報總金額之監控機制，並採取適當之風險控管措施，以避免逾越本作業要點所定之額度限制。
2. 證券商當日輸入受託或自行買賣申報總金額，達其可動用資金淨額倍數上限時，本公司即停止其終端機之輸入作業，惟對於委託人已持有並存放於其保管劃撥帳戶之普通交割買賣之賣出委託，經證券商確認賣出數量未逾其保管劃撥帳戶餘額者，仍得受理並輸入賣出委託，不受停止輸入作業之限制。
3. 證券商於停止終端機之輸入作業後，仍得繼續執行查詢、更改及取銷等作業。
4. 若當日累積申報總金額已低於核定額度上限，且經本公司系統檢核符合規定者，得恢復其輸入買賣申報。
5. 證券商可動用資金淨額倍數上限為二十倍至五倍之一者，本公司得於該倍數以下酌定二個適當倍數先行預警，並於其達預警倍數時通知之。

1. 第6條

1. 本公司依前條規定停止證券商終端機之輸入作業後，應報請主管機關備查。證券商並應即於其官方網站及交易平台揭露相關資訊。

1. 第7條

1. 本要點所訂證券商可動用資金淨額，當日輸入受託或自行買賣申報總金額，總公司與分支機構合併計算之。同時經營受託及自行買賣有價證券業務之證券商，就可動用資金淨額或買賣申報總金額亦合併計算之。

1. 第8條

1. 本公司營業細則第二十八條之一之規定，於金融機構兼營之證券商及僅接受外國交易所設立之特殊目的證券商申報買賣上市有價證券之本公司轉投資特殊目的證券商不適用之。
2. 本公司營業細則第二十八條之一之規定，除同條第三項外，於期貨商兼營證券業務者準用之。

1. 第9條

1. 證券商違反本作業要點第二條第二項、第三條第一項、第二項、第五條或第六條規定者，本公司得依營業細則第一百三十五條規定辦理。

1. 第10條

1. 本要點報奉主管機關備查後，公告並定期實施。