法規資訊

前條第一項所稱業務人員依其職務之繁簡難易、責任輕重，區分如下：┌──┬───────┬──────────┬────────┐│人員│申 報 職 稱│業 務 適│說 明││種類│ │用 範 圍│ │├──┼───────┼──────────┼────────┤│主管│總經理 │證券投資顧問事業之總│係指具備第七條所││人員│ │經理 │列資格之一者。 ││ │ │ │ ││ ├───────┼──────────┼────────┤│ │部門主管 │從事前條各項業務之主│係指具備第七條之││ │ │管。 │一所列資格之一者││ │ │ │。 ││ ├───────┼──────────┼────────┤│ │業務部門之副總│兼營投信業務公司業務│係指具備第七條之││ │經理、協理、經│部門之副總經理、協理│一第四項所列資格││ │理 │、經理。 │之一者，同時擔任││ │ │ │法令遵循主管，應││ │ │ │兼具第七條之一第││ │ │ │一項所列資格之一││ │ │ │。 ││ ├───────┼──────────┼────────┤│ │分支機構經理人│證券投資顧問事業分支│係指具備第七條之││ │ │機構之負責人。 │一所列資格之一者││ │ │ │。 │├──┼─┬─────┼──────────┼────────┤│業務│業│一般投顧業│1.對有價證券、證券相│係指具備第八條所││人員│務│務 │ 關商品或其他經金管│列資格之一者。 ││ │員│ │ 會核准項目之投資或│ ││ │ │ │ 交易有關事項，提供│ ││ │ │ │ 分析意見或推介建議│ ││ │ │ │ 。 │ ││ │ │ │2.從事證券投資分析活│ ││ │ │ │ 動、講授或出版。 │ ││ │ │ │3.對全權委託投資業務│ ││ │ │ │ 或證券投資顧問業務│ ││ │ │ │ ，為推廣或招攬 │ ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │一般投信業│辦理受益憑證之募集發│係指具備第八條第││ │ │務 │行、銷售及私募、投資│四項所列資格之一││ │ │ │研究分析、除基金經理│者。 ││ │ │ │人外其他與基金之經營│ ││ │ │ │管理相關事務、執行基│ ││ │ │ │金買賣有價證券人員。│ ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │基金經理人│基金之管理。 │係指具備第八條第││ │ │ │ │五項所列資格之一││ │ │ │ │者。 ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │全權委託投│辦理全權委託投資有關│係指具備第八條之││ │ │資經理人 │業務之投資決策 │二所列資格之一者││ │ │ │ │。 ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │全權委託投│辦理全權委託投資有關│係指具備第八條所││ │ │資之研究分│業務之研究分析 │列資格之一者。 ││ │ │析 │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │全權委託投│辦理全權委託投資有關│係指具備第八條所││ │ │資之買賣執│業務之買賣執行 │列資格之一者。 ││ │ │行 │ │ ││ │ │ │ │ ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │內部稽核 │定期或不定期稽核公司│係指具備第八條之││ │ │ │之財務及業務並做稽核│一所列資格之一者││ │ │ │報告。 │。 ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │法令遵循 │負責法令遵循制度之規│係指具備第八條之││ │ │ │劃、管理及執行。 │一所列資格之一者││ │ │ │ │。 ││ │ ├─────┼──────────┼────────┤│ │ │境外基金總│一、產品分析人員：(│一、(一)係指具││ │ │代理人辦理│ 一)產品分析：總│ 備第八條第五││ │ │境外基金募│ 代理人辦理上架前│ 項所列資格之││ │ │集及銷售業│ 商品評估審查、持│ 一者。(二)││ │ │務之業務人│ 續檢視基金運作及│ 係指具備第七││ │ │員： │ KYP 教育訓練等業│ 條之一所列資││ │ │一、產品分│ 務。(二)基金監│ 格之一者或第││ │ │ 析人員│ 督管理：負責符合│ 八條第五項所││ │ │ (一)│ 特定條件境外基金│ 列資格之一者││ │ │ 產品分│ 之監督管理作業。│ 。 ││ │ │ 析(二│二、通路服務人員：辦│二、係指具備第八││ │ │ )基金│ 理基金銷售業務並│ 條所列資格之││ │ │ 監督管│ 與銷售通路或客戶│ 一者。 ││ │ │ 理 │ 直接接觸者。 │三、係指具備第八││ │ │二、通路服│三、其他：非屬上述兩│ 條所列資格之││ │ │ 務人員│ 項人員，但有辦理│ 一者。 ││ │ │三、其他 │ 境外基金募集及銷│ ││ │ │ │ 售之其他業務人員│ ││ │ │ │ 。 │ ││ ├─┴─────┼──────────┼────────┤│ │基金銷售業務之│於銷售機構辦理投信基│係指具備第八條所││ │業務員 │金或境外基金之銷售。│列資格之一者。 ││ ├───────┼──────────┼────────┤│ │主辦會計 │公司會計事務之主要負│係指依商業會計法││ │ │責人。 │第五條規定任免者││ │ │ │。 │└──┴───────┴──────────┴────────┘