法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃公司設置獨立董事之處置要點
公布日期: 民國 103 年 12 月 16 日
沿革資訊: 中華民國103年12月16日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第10300337542號公告修正發布第4點,並自公布日起實施(中華民國103年12月5日金融監督管理委員會金管證發字第1030044813號函准予備查)

所有條文

 
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一、為推動公司治理,並落實獨立董事制度,爰規範本處置要點之適用主
    體如次:
  (一)九十一年二月二十五日以後向本中心申請股票初次上櫃之公司。
  (二)經主管機關依據證券交易法第十四條之二第一項但書規定命令設
        置獨立董事之上櫃公司。
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二、上櫃公司設置之獨立董事因故解任(含辭職、解任、任期屆滿等),
    致人數不足規定席次者,應於最近一次股東會補選之。獨立董事均解
    任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。
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三、上櫃公司設置之獨立董事因故解任而未依規定補選之處置措施:
  (一)上櫃公司有以下情事之一者,本中心除通知公司應於六十日內召
        開股東臨時會完成補正外,併處以新台幣十萬元違約金:
        1.獨立董事因故解任,致人數不足規定席次,而未依規定於最近
          一次股東會補選者。
        2.獨立董事均解任時,未依規定自事實發生之日起六十日內,召
          開股東臨時會補選者。
        3.已召開股東會並辦理獨立董事之選舉,但未能完成選任程序或
          已選任之獨立董事不符合本中心「證券商營業處所買賣有價證
          券審查準則第十條第一項各款不宜上櫃規定之具體認定標準」
          第八款之審查認定標準者。
  (二)上櫃公司未依前款規定之期限完成補正者,本中心得依證券商營
        業處所買賣有價證券業務規則第十二條第一項第十七款「本中心
        基於其他原因認有必要者」之規定,對其上櫃有價證券列為變更
        交易方法有價證券,證券經紀商於接受委託買賣時,應先收足款
        券始得辦理買賣申報。
  (三)上櫃公司自其上櫃有價證券依前款規定受變更交易方法處置後,
        逾三個月仍未完成補正者,本中心得依證券商營業處所買賣有價
        證券業務規則第十二之一條第一項第十九款「本中心認為有必要
        停止其有價證券櫃檯買賣之原因者」停止其有價證券櫃檯買賣。
  (四)上櫃公司自其上櫃有價證券依前款規定停止櫃檯買賣,滿六個月
        後仍未完成補正者,本中心得依證券商營業處所買賣有價證券業
        務規則第十二之二條第一項第十二款規定終止其有價證券櫃檯買
        賣。
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四、上櫃公司遇有獨立董事之異動情事,應依本中心「對有價證券上櫃公
    司重大訊息之查證暨公開處理程序」之規定辦理申報事宜。
    上櫃公司違反前項資訊揭露或其獨立董事有非因病故等不可抗力因素
    請辭,致獨立董事人數不足者,本中心得將該公司列入例外管理對象
    。
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五、本處置要點報經主管機關核定後施行,修正時亦同。