法規資訊

1. 第1條

1. 為明確本中心業務規則第八十二條第十一項(下稱該項)所稱「其他經認與前述交易模式相同」之認定標準及建立相關作業程序，爰訂定本要點。

1. 第2條

1. 該項所稱「與前述交易模式相同」，係指新申請案之交易模式雖非原創新實驗或業務試辦之同一申請人、同一合作對象或同一系統名稱，惟其交易模式具有實質同一性者。

1. 第3條

1. 該項所稱「與前述交易模式相同者」，其下列部分應與前案相同或無實質差異：

   1. 一、業務邏輯，如：交易標的、交易流程、適用市場、業務目的等。
   2. 二、款券流向，如：有價證券及交易價金之收受及交付路徑、撥出撥入帳戶、交割時點、款券對應關係等。
   3. 三、交易模式參與主體及其分工方式，如：證券經紀商、委託人、金融機構、集保結算所、第三方服務提供者或其他合作對象等。
2. 該項所稱「與前述交易模式相同者」，其下列部分應與前案相同或標準不低於前案：

   1. 一、風險控管機制，如：交割風險、作業風險、資訊安全、個人資料保護、防制洗錢、打擊資恐、異常交易處理、系統中斷應變、帳務勾稽、內部稽核機制等。
   2. 二、投資人保護機制，如：契約記載、交易紀錄保存、對帳查詢機制、申訴處理、爭議處理等。

1. 第4條

1. 證券經紀商依該項申請認定適用「與前述交易模式相同」者，應檢附下列文件：

   1. 一、新申請案之完整交易模式及架構說明。
   2. 二、所對應業經創新實驗或業務試辦期滿獲同意正式辦理之前案。
   3. 三、與前案交易模式之逐項差異分析對照表。
   4. 四、適法性評估聲明。
   5. 五、內部控制、內部稽核、法令遵循及風險控管措施。
   6. 六、資訊安全、個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐控管措施。
   7. 七、委託人告知、同意及爭議處理機制。
   8. 八、其他本中心認為必要之文件。
2. 本中心接獲前項申請後，經初步檢視文件不齊者，應通知證券經紀商限期補正；未補正或補正後仍不足以判斷者，本中心得不予受理。

1. 第5條

1. 本中心經檢視相關申請文件後，得做出以下認定：
   1. 一、與所對應之前案交易模式相同者，得逕予適用。
   2. 二、與所對應之前案交易模式無顯著差異者，應於修正差異項目或補正相關事項後，予以適用。
   3. 三、與所對應之前案交易模式有第三條第一項之實質差異者，不予適用。

1. 第6條

1. 經依本要點認定予以適用之案件，本中心應函報主管機關備查。

1. 第7條

1. 本作業要點經報請主管機關核備後公告實施，修正時亦同。