法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則第八十二條第十一項」之執行程序作業要點
發佈日期	民國115年9月18日
沿革資訊

所有條文

該項所稱「與前述交易模式相同者」，其下列部分應與前案相同或無實質差異：
1. 一、業務邏輯，如：交易標的、交易流程、適用市場、業務目的等。
2. 二、款券流向，如：有價證券及交易價金之收受及交付路徑、撥出撥入帳戶、交割時點、款券對應關係等。
3. 三、交易模式參與主體及其分工方式，如：證券經紀商、委託人、金融機構、集保結算所、第三方服務提供者或其他合作對象等。
該項所稱「與前述交易模式相同者」，其下列部分應與前案相同或標準不低於前案：
1. 一、風險控管機制，如：交割風險、作業風險、資訊安全、個人資料保護、防制洗錢、打擊資恐、異常交易處理、系統中斷應變、帳務勾稽、內部稽核機制等。
2. 二、投資人保護機制，如：契約記載、交易紀錄保存、對帳查詢機制、申訴處理、爭議處理等。