法規資訊
| 法規名稱 | 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則第八十二條第十一項」之執行程序作業要點 |
| 發佈日期 | 民國115年9月18日 |
| 沿革資訊 |
所有條文
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證券經紀商依該項申請認定適用「與前述交易模式相同」者，應檢附下列文件：
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一、新申請案之完整交易模式及架構說明。
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二、所對應業經創新實驗或業務試辦期滿獲同意正式辦理之前案。
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三、與前案交易模式之逐項差異分析對照表。
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四、適法性評估聲明。
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五、內部控制、內部稽核、法令遵循及風險控管措施。
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六、資訊安全、個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐控管措施。
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七、委託人告知、同意及爭議處理機制。
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八、其他本中心認為必要之文件。
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本中心接獲前項申請後，經初步檢視文件不齊者，應通知證券經紀商限期補正；未補正或補正後仍不足以判斷者，本中心得不予受理。