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〔三. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 | 3.櫃檯買賣交易管理 | (6）證券商管理〕

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序	法規名稱
1.	證券商經營利率及債券衍生性商品業務之自有資本適足比率制度
2.	證券商從事債券選擇權交易會計處理原則
3.	證券商從事公債放空交易會計處理
4.	轉換公司債資產交換交易及經營新台幣利率衍生性商品業務之「證券商內部控制制度標準規範」
5.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受託辦理證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報及公告案件審查作業程序
6.	槓桿交易系統重大資安事件申報應遵循事項
7.	證券商從事分割公債交易之會計處理及報表揭示原則
8.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查核證券商或槓桿交易商暨缺失追蹤考核與輔導作業辦法 EN
9.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心「證券商營業處所買賣有價證券業務規則第八十二條第十一項」之執行程序作業要點
10.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則第三十五條第九項補充規定
11.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心調閱會計師查核簽證證券商財務報告之工作底稿作業程序
12.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對受託機構及特殊目的公司重大訊息之查證暨公開處理程序 EN
13.	證券商風險管理實務守則 EN
14.	證券商風險管理機制自行檢查表
15.	證券商風險管理評鑑制度作業要點
16.	證券商使用敏感性分析法相關重要參數之計算原則
17.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商帳表憑證保存年限表 EN
18.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營股權性質群眾募資管理辦法 EN
19.	證券商受託辦理定期定額買賣有價證券作業辦法 EN
20.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商閒置資產出租及承租之營業用場地分租注意事項

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