法規體系查詢

〔三. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 | 3.櫃檯買賣交易管理 | (6）證券商管理〕

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序	法規名稱
1.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受託辦理證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報及公告案件審查作業程序
2.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查核證券商或槓桿交易商暨缺失追蹤考核與輔導作業辦法 EN
3.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心調閱會計師查核簽證證券商財務報告之工作底稿作業程序
4.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對受託機構及特殊目的公司重大訊息之查證暨公開處理程序 EN
5.	證券商風險管理實務守則 EN
6.	證券商風險管理機制自行檢查表
7.	證券商風險管理評鑑制度作業要點
8.	證券商使用敏感性分析法相關重要參數之計算原則
9.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣證券商帳表憑證保存年限表 EN
10.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商經營股權性質群眾募資管理辦法 EN
11.	證券商受託辦理定期定額買賣有價證券作業辦法 EN
12.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商閒置資產出租及承租之營業用場地分租注意事項
13.	證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法
14.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心查詢被繼承人櫃檯買賣證券帳戶或交易資料作業程序 EN
15.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券經紀商提供投資人設定交易條件下單作業要點 EN
16.	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商辦理行動身分識別（Mobile ID）身分認證應遵循事項

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