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證券暨期貨法令判解查詢系統
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〔證券相關法規 | 發行市場管理 | 內部控制與稽核〕
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序
法規名稱
1.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票推薦證券商內部作業辦法應行記載事項要點
EN
2.
公開發行公司建立內部控制制度處理準則
EN
3.
證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
EN
4.
臺灣證券交易所股份有限公司對上市公司內部控制制度查核作業程序
EN
5.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對上櫃公司內部控制制度查核作業程序
EN
6.
銀行稽核工作考核要點
7.
證券商法令遵循之評估內容與程序標準規範
8.
證券商使用模型管理作業之內部控制應行注意事項
EN
9.
臺灣證券交易所股份有限公司證券商申請辦理特定業務之內部控制與內部稽核審查評估標準
10.
臺灣證券交易所股份有限公司審閱會計師所出具之內部控制制度審查報告作業程序
11.
臺灣證券交易所股份有限公司審查不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券上市作業程序
EN
12.
臺灣證券交易所股份有限公司不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券上市契約
EN
13.
不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券上市申請書
EN
14.
臺灣證券交易所股份有限公司對不動產證券化之受託機構重大訊息之查證暨公開處理程序
15.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審閱會計師所出具之內部控制制度審查報告作業程序
16.
中華民國證券商業同業公會證券商內部控制制度標準規範(代理買賣外國債券)
17.
證券商風險管理實務守則
EN
18.
證券商風險管理機制自行檢查表
19.
證券商風險管理評鑑制度作業要點
20.
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心對興櫃公司內部控制制度查核作業程序
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