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主旨：配合主管機關開放證券商以自己名義申購期貨信託基金，得由本公司辦理款項收付作業，並配合實務作業需要，茲修正「境內基金交易平台使用契約書(銷售機構專用)」、「境內基金交易平台使用契約書(投信事業、期貨信託事業專用)」及「境外基金交易資訊傳輸暨款項收付契約書(銷售機構專用)」，並自106年7月31日起實施，請查照。

說明：

• 一、配合主管機關開放證券商以自己名義申購期貨信託基金，得由本公司辦理款項收付作業，並配合實務作業需要調整相關文字，爰修訂「境內基金交易平台使用契約書(銷售機構專用)」、「境內基金交易平台使用契約書(投信事業、期貨信託事業專用)」及「境外基金交易資訊傳輸暨款項收付契約書(銷售機構專用)」。本次修正重點說明如下：
  • (一)境內基金交易平台使用契約書(銷售機構專用)：
    • 1.配合說明二增訂期貨信託事業為本平台得受理申請之對象，並簡稱證券投資信託事業及期貨信託事業為境內基金機構，爰修正第3條及第7條條文。
    • 2.比照境內基金作業要點第144條，相關機構因不可抗力因素，以致無法及時辦理完成而取消交易，客戶交易所衍生之遲延或損失與本公司無涉，爰修正第8條。
  • (二)境內基金交易平台使用契約書(投信事業、期貨信託事業專用)：配合說明二增訂期貨信託事業，爰修正契約書名稱。
  • (三)境外基金交易資訊傳輸暨款項收付契約書(銷售機構專用)：為使境內外基金銷售機構因不可抗力因素，以致無法及時辦理完成而取消交易，客戶交易所衍生之遲延或損失與本公司無涉之作業一致，並配合境外基金配合事項第153之1條修正內容，爰修正第7條。

• 二、檢附本公司「境內基金交易平台使用契約書(銷售機構專用)」及修正條文對照表(附件1)、「境內基金交易平台使用契約書(投信事業、期貨信託事業專用)」(附件2)、「境外基金交易資訊傳輸暨款項收付契約書(銷售機構專用)」及修正條文對照表(附件3)。

正本：交易平台銷售機構、交易平台投信事業

副本：