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法規資訊

法規名稱 中華民國期貨業商業同業公會「期貨業業務員登錄作業程序」 (非現行法規)
發佈日期 民國95年11月14日
沿革資訊 中華民國95年11月14日中華民國期貨業商業同業公會第 1屆理監事第16次 聯席會議追認通過修正發布第3點(中華民國95年8月4日中華民國期貨業 商業同業公會第0951000140號簽通過)

異動條文

  1. 貳
  1. 登錄類別：
    1. 一、從事期貨經紀(含專營、兼營期貨商及金融控股公司之子公司進行跨業行銷時)、期貨交易輔助人(簡稱IB)、自營業務：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)受託買賣(含招攬、執行)。
      3. (三)結算交割(IB業務無此項)。
      4. (四)自行買賣。
      5. (五)其他(開戶人員)：從事受託買賣及開戶之人員不得為同一人。
    2. 二、從事期貨顧問事業：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)建議、推廣、招攬及出版、講習。
      3. (三)出版、講習。
    3. 三、從事期貨經理事業：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)推廣、招攬、研究分析及交易執行。
      3. (三)推廣、招攬、研究分析、交易執行及交易決定。
  1. 參
  1. 登錄資格：
    1. 一、初次申請登記：
      1. (一)期貨業務員應符合期貨商負責人及業務員管理規則第 5條之資格條件；期貨顧問事業業務員應符合期貨顧問事業管理規則第20條之資格條件(從事期貨顧問事業管理規則第23條第 4項業務者不在此限)；期貨經理事業業務員應符合期貨經理事業管理規則第42、43條之資格條件。
      2. (二)自95年8月1日起取得期貨商業務員、期貨交易分析人員資格測驗合格證明者，應另符合行政院金融監督管理委員會95年5月5日金管法字第0950054861號函之規定取得「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明並在有效期間內。
      3. (三)登錄前半年完成職前訓練；符合期貨顧問事業管理規則第23條第5項規定之兼任內部稽核人員得不受此限制。
    2. 二、再申請登記：
      1. (一)確認前任職務(公司)已辦妥註銷手續且註銷未逾五年。
      2. (二)確認已完成兩年一次之在職訓練(如尚未完訓，需於完訓後，方可登錄)。
      3. (三)確認註銷日至再申請日未超過兩年(如超過兩年，需重上職前訓練，完訓後方可登錄；符合期貨顧問事業管理規則第23條第 5項規定之兼任內部稽核人員得不受完訓之限制)。
  1. 肆
  1. 登錄作業(只接受已辦妥總公司分支機構登錄作業者辦理業務員登錄)應檢附下列表件，並經由本會「資訊服務系統」申請登記：
    1. 一、申請：
      1. (一)期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
      2. (二)彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
    2. 二、變更(職務變更或總公司分支機構變更)：
      1. (一)期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
      2. (二)彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
      3. (三)原核發之工作證。
    3. 三、註銷：
      1. (一)期貨業業務員工作證註銷表乙份。
      2. (二)原核發之工作證。
    4. 四、撤銷(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
      1. (一)填具「期貨業負責人及業務員撤銷登記表」乙份。
      2. (二)原工作證。
    5. 五、補(換)發：
      1. (一)係業務員工作證遺失或毀損：
        1. 1.期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
        2. 2.彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
        3. 3.遺失需附登報遺失啟事乙則(註明報紙／版面／日期)。
        4. 4.毀損需送回毀損之工作證(請訂於上表後方)。
      2. (二)係業務員更名、身分證號碼重編(身分證號碼重編者為專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
        2. 2.彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
        3. 3.戶籍謄本影本乙份。
      3. (三)係公司名稱變更(公司代號不變)(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.公文專案辦理(文內註明正式更名日期並附證期局許可證照影本乙份)。
        2. 2.業務員名冊乙份。
        3. 3.彩色相片乙張(請自行裁剪，以迴紋針別於原工作證左上角)。
        4. 4.原工作證(依業務員名冊排序)。
      4. (四)係公司代號變更(營業類別轉換)(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.公文專案辦理(文內註明正式變更日期並附證期局許可證照影本)。
        2. 2.業務員名冊乙份。
        3. 3.彩色相片乙張(請自行裁剪，以迴紋針別於原工作證左上角)。
        4. 4.原工作證(依業務員名冊排序)。
      5. (五)係公司合併或受讓(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.公文專案辦理(文內需註明正式合併或受讓日期)。
        2. 2.存續公司：
          1. (1)如有更名或變更營業類別，依上述(三)、(四)作業。
          2. (2)為辦理消滅公司續聘人員之登錄作業，檢附業務員名冊乙份及彩色相片各乙張(請自行裁剪，依業務員名冊排列)。
        3. 3.消滅公司：
          1. (1)業務員名冊乙份(辦理註銷作業)。
          2. (2)原工作證(依業務員名冊排序)。
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