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法規資訊

法規名稱 中華民國期貨業商業同業公會「期貨業業務員登錄作業程序」
發佈日期 民國95年11月14日
沿革資訊 中華民國95年11月14日中華民國期貨業商業同業公會第 1屆理監事第16次 聯席會議追認通過修正發布第3點(中華民國95年8月4日中華民國期貨業 商業同業公會第0951000140號簽通過)

所有條文

  1. 貳
  1. 登錄類別：
    1. 一、從事期貨經紀(含專營、兼營期貨商及金融控股公司之子公司進行跨業行銷時)、期貨交易輔助人(簡稱IB)、自營業務：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)受託買賣(含招攬、執行)。
      3. (三)結算交割(IB業務無此項)。
      4. (四)自行買賣。
      5. (五)其他(開戶人員)：從事受託買賣及開戶之人員不得為同一人。
    2. 二、從事期貨顧問事業：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)建議、推廣、招攬及出版、講習。
      3. (三)出版、講習。
    3. 三、從事期貨經理事業：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)推廣、招攬、研究分析及交易執行。
      3. (三)推廣、招攬、研究分析、交易執行及交易決定。
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