法規資訊

1. 第4條

1. 本局設下列組、室：
   1. 一、證券發行組，分五科辦事。
   2. 二、證券商管理組，分五科辦事。
   3. 三、證券交易組，分四科辦事。
   4. 四、投信投顧組，分四科辦事。
   5. 五、會計審計組，分四科辦事。
   6. 六、期貨管理組，分六科辦事。
   7. 七、秘書室。
   8. 八、人事室。
   9. 九、政風室。
   10. 十、主計室。
   11. 十一、資訊室。

1. 第5條

1. 證券發行組掌理事項如下：
   1. 一、公開發行公司財務、業務之監督、查核與募集發行有價證券之審核及管理。
   2. 二、公司治理制度及永續資訊揭露之規劃、研議及推動。
   3. 三、資訊公開制度之研議與公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則、公開發行公司年報應行記載事項準則及公開發行公司取得或處分資產處理準則之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   4. 四、募集發行有價證券制度之研擬及其相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   5. 五、私募制度之檢討及其相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   6. 六、初次上市、上櫃制度、承銷制度之研議及其相關法規訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   7. 七、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研議。
   8. 八、大陸、香港、澳門地區證券事務之研究與諮詢及相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   9. 九、前八款以外證券發行相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   10. 十、其他有關證券發行事項。

1. 第6條

1. 證券商管理組掌理事項如下：
   1. 一、證券商管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   2. 二、證券商設立、合併、讓與、停業、終止營業等申請許可與證照核(換)發、變更登記、財務業務查核及投資人陳情案件之處理。
   3. 三、證券商有價證券之承銷、自行買賣、經紀、國際業務與證券商兼營業務、他業兼營證券業務之監督及管理。
   4. 四、證券商財務會計、內部控制與內部稽核、公司治理、法令遵循及風險管理等制度之規劃。
   5. 五、證券商申請上市(櫃)之制度規劃與其募集及發行證券之審查。
   6. 六、證券商業務人員登記、訓練與資格測驗等人員管理事項之規劃，與證券商公會之監督及管理。
   7. 七、虛擬資產服務商之業務與洗錢防制、打擊資恐事項及同業公會之監督及管理。
   8. 八、虛擬資產服務商管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   9. 九、其他有關證券商及虛擬資產服務商管理事項。

1. 第7條

1. 證券交易組掌理事項如下：
   1. 一、證券交易所之許可、變更登記、人員管理與財務、業務之監督、管理及查核。
   2. 二、證券櫃檯買賣事業、證券投資人及期貨交易人保護中心捐助章程與相關事項變更之核准、人員管理、財務、業務之監督、管理及查核。
   3. 三、證券期貨控股事業之許可、變更登記、人員管理與財務、業務之監督、管理及查核。
   4. 四、集中交易市場與櫃檯買賣市場證券及債券交易、結算交割制度之規劃、設計、輔導建立及相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   5. 五、庫藏股與公開收購制度之規劃及相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   6. 六、公開發行公司董事、監察人、經理人與大股東股權之管理及相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   7. 七、公開發行公司出席股東會使用委託書之管理及公司股務管理法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   8. 八、證券交易市場監理、不法交易查核及歸入權案件之處理。
   9. 九、華僑、外國人及大陸地區投資人投資證券管理相關法規之訂修、廢止、疑義解釋之研擬與其投資證券之監督及管理。
   10. 十、其他有關證券交易事項。

1. 第10條

1. 期貨管理組掌理事項如下：
   1. 一、期貨交易法及其相關子法之訂修、廢止、疑義解釋之研擬。
   2. 二、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業(含期貨商、槓桿交易商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨信託事業及其他期貨服務事業)、期貨業商業同業公會設立、許可、監督、管理(含財務、業務及人員)與其相關規章之審議及核定。
   3. 三、期貨業管理、內部控制、內部稽核與經營風險等管理制度之研擬、規劃、督導及查核。
   4. 四、期貨業務員資格測驗、認可與訓練事項之規劃、監督及管理。
   5. 五、期貨市場交易、結算制度與業務之研究、規劃、監督、管理與調查統計分析，及國內、外期貨交易契約之規劃、審議及公告。
   6. 六、期貨交易市場監理、期貨交易人申訴、陳情及不法案件之處理。
   7. 七、證券投資人與期貨交易人之教育宣導、證券期貨出版品及圖書期刊之管理。
   8. 八、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會之監督管理。
   9. 九、證券期貨市場國際化政策之推動與宣導；與各國監理機構、國際證券期貨、經貿組織交流活動之參與及業務往來合作。
   10. 十、其他有關期貨管理事項。