小
中
大

法規資訊

法規名稱 中華民國期貨業商業同業公會「期貨業業務員登錄作業須知」 (非現行法規)
發佈日期 民國98年8月19日
沿革資訊 中華民國98年8月19日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第098000368 1號函修正發布第2點(中華民國98年8月18日中華民國期貨業商業同業公 會第2屆理監事第12次聯席會通過)

異動條文

  1. 貳
  1. 登錄類別：
    1. 一、從事期貨經紀(含專營、兼營期貨商及金融控股公司之子公司進行跨業行銷時)、期貨交易輔助人(簡稱IB)、自營業務：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)受託買賣(含招攬、執行)。
      3. (三)結算交割。
      4. (四)自行買賣。
      5. (五)開戶人員：從事受託買賣及開戶之人員不得為同一人。
      6. (六)自行查核。
      7. (七)法令遵循。
      8. (八)期貨交易輔助人執行代為沖銷交易(簡稱IB代沖銷)。
    2. 二、從事期貨顧問事業：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)分析、建議。
      3. (三)推廣、招攬、出版、講習。
    3. 三、從事期貨經理事業：
      1. (一)內部稽核。
      2. (二)推廣、招攬。
      3. (三)研究分析。
      4. (四)交易執行。
      5. (五)交易決定(含從事期貨相關現貨商品投貨之決定)。
      6. (六)主辦會計。
    4. 四、從事期貨信託事業：
      1. (一)募集銷售。
      2. (二)研究分析。
      3. (三)基金經營管理–基金經理人。
      4. (四)基金經營管理–其它與基金管理相關之人。
      5. (五)執行交易及投資。
      6. (六)內部稽核。
      7. (七)主辦會計。
      8. (八)法令遵循。
  1. 肆
  1. 登錄作業(只接受已辦妥總公司分支機構登錄作業者辦理業務員登錄)應檢附下列表件，並經由本會「資訊服務系統」申請登記：
    1. 一、申請：
      1. (一)期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
      2. (二)彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
    2. 二、變更(職務變更或總公司分支機構變更)：
      1. (一)期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
      2. (二)彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
      3. (三)原核發之工作證。
    3. 三、註銷：
      1. (一)期貨業業務員工作證註銷表乙份。
      2. (二)原核發之工作證。
    4. 四、撤銷(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
      1. (一)填具「期貨業負責人及業務員撤銷登記表」乙份。
      2. (二)原工作證。
    5. 五、補(換)發：
      1. (一)係業務員工作證遺失或毀損：
        1. 1.期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
        2. 2.彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
        3. 3.遺失需附登報遺失啟事乙則(註明報紙／版面／日期)。
        4. 4.毀損需送回毀損之工作證(請訂於上表後方)。
      2. (二)係業務員更名、身分證號碼重編(身分證號碼重編者為專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.期貨業業務員工作證製作申請表乙份。
        2. 2.彩色相片乙張(請依序浮貼於上表內並勿超出該格，相片背面請註明公司代號、公司名稱及姓名)。
        3. 3.戶籍謄本影本乙份。
      3. (三)係公司名稱變更(公司代號不變)(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.公文專案辦理(文內註明正式更名日期並附證期局許可證照影本乙份)。
        2. 2.業務員名冊乙份。
        3. 3.彩色相片乙張(請自行裁剪，以迴紋針別於原工作證左上角)。
        4. 4.原工作證(依業務員名冊排序)。
      4. (四)係公司代號變更(營業類別轉換)(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.公文專案辦理(文內註明正式變更日期並附證期局許可證照影本)。
        2. 2.業務員名冊乙份。
        3. 3.彩色相片乙張(請自行裁剪，以迴紋針別於原工作證左上角)。
        4. 4.原工作證(依業務員名冊排序)。
      5. (五)係公司合併或受讓(專案辦理，「資訊服務系統」不受理)：
        1. 1.公文專案辦理(文內需註明正式合併或受讓日期)。
        2. 2.存續公司：
          1. (1)如有更名或變更營業類別，依上述(三)、(四)作業。
          2. (2)為辦理消滅公司續聘人員之登錄作業，檢附業務員名冊乙份及彩色相片各乙張(請自行裁剪，依業務員名冊排列)。
        3. 3.消滅公司：
          1. (1)業務員名冊乙份(辦理註銷作業)。
          2. (2)原工作證(依業務員名冊排序)。
回上方