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評鑑等級
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證券商風險管理評鑑等級共分五級，其定義說明如下表：┌──────┬─────────────────────┐│評鑑等級 │ 評等定義 │├──────┼─────────────────────┤│ 1 │風險管理機制能完全有效辨識、衡量及控管公司││ (優良) │所面臨之各風險因子。 ││ │公司具有完善的風險管理機制，確保公司能在安││ │全及穩健的環境中經營業務。 │├──────┼─────────────────────┤│ 2 │風險管理機制能有效辨認、衡量及控管公司所面││ (良好) │臨之各風險因子。 ││ │風險管理實務作業達到令人滿意的水準，僅有些││ │微小缺失，但可以例行日常方式處理改善，不會││ │對公司業務經營之安全及穩健程度造成影響。 │├──────┼─────────────────────┤│ 3 │風險管理機制缺乏某些部分的風險辨識、衡量及││ (普通) │控管公司所面臨之各風險因子。 ││ │風險管理實務作業大致能辨識、衡量及控管公司││ │所面臨之各風險因子。若管理階層未採取適當的││ │修正措施因應，可能對公司業務經營之安全及穩││ │健程度造成某些影響。 │├──────┼─────────────────────┤│ 4 │風險管理機制在某些重要部分無法辨識、衡量及││(尚待改進)│控管公司所面臨之各風險因子。 ││ │風險管理實務作業尚待改進；若管理階層無法適││ │當處理風險，可能對公司業務經營之安全及穩健││ │程度造成不利影響。 │├──────┼─────────────────────┤│ 5 │風險管理機制在許多重要部分無法辨識、衡量及││(顯待加強)│控管公司所面臨之各風險因子。 ││ │風險管理實務作業顯待加強；若管理階層無法適││ │當處理重要風險，可能對公司業務經營之安全及││ │穩健程度造成重大影響。 │└──────┴─────────────────────┘