法規資訊

證券投資顧問事業執行證券投資顧問業務，除不得有第十六條第一項第
一款至第五款、第十一款、第二十四款及第三十三款行為外，亦不得有
下列行為：
一、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。
二、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。
三、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及
境外基金，不在此限。
四、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情
事。
五、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。
六、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習
，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。
七、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密
。
八、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。
九、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。
十、於公開場所或廣播、電視以外之傳播媒體，對不特定人就個別有價
證券未來之價位作研判預測或未列合理研判分析依據對個別有價證
券之買賣進行推介。
十一、於非登記之營業處所經營業務。