法規資訊

期貨經理事業兼營期貨信託事業之申請案件有下列情形之一者，主管機
關得不予許可：
一、董事、監察人、經理人或部門主管有第五條規定情事，或違反第七
條規定，或違反期貨信託事業管理規則第十一條或第五十六條第三
項規定。
二、未符合第十九條第一項第三款規定。
三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。
四、董事、監察人或經理人之專業能力有無法健全有效兼營期貨信託事
業之虞或為保護公益，認有必要。
五、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。