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證券商辦理證券業務借貸款項，受理客戶申請時，經徵信審定，並同意與客戶簽訂借貸款項契約書後始得辦理。
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前項證券商辦理與客戶簽訂借貸款項契約書，應依下列規定辦理：
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一、客戶為國內自然人者，應親持國民身分證正本並檢附所得及財產證明相關文件。
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二、客戶為國內法人者，應由被授權人檢具授權書、被授權人與代表人國民身分證正本、法人設立(變更)登記事項卡正本及法人登記證明文件正本。
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三、境內華僑及外國人簽訂借貸款項契約書，應取得身分編號並檢附所得及財產證明相關文件，依下列規定向證券商辦理。
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(一)華僑及外國自然人：護照及華僑身分證明書(或外僑居留證)。
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(二)外國機構投資人：向本國主管機關登記之公司登記證明文件及負責人身分證(或外僑居留證或護照)。
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四、境外華僑及外國人簽訂借貸款項契約書，應由指定國內代理人或代表人於取得身分編號並檢附其國民身分證、居留證影本或公司登記(或變更登記)後之證明文件影本向證券商辦理。
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前項身分證明文件影本及法人設立(變更)登記事項卡影本、授權書正本應予留存，影本部分應加蓋「經核確由本人或被授權人親自申請且與原本無誤」字樣戮記。
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符合第二項申請條件者，若已開立受託買賣帳戶，證券商得於接受客戶申請簽訂借貸款項契約書時，採足以確認客戶為本人及其意思表示之通信或電子化方式辦理。
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第一項借貸款項契約書範本，由中華民國證券商業同業公會擬訂之。