法規資訊

本公會對於證券投資顧問事業公司依第四點所從事之即時性證券投資分析活動，得每月抽籤選定上月某一營業日並通知證券投資顧問事業，如於當日有於傳播媒體從事證券投資分析活動者，應依本公會要求提供該日之所有節目錄影(音)帶、光碟片、電子檔案、檢討報告及節目清冊。除金管會另有規定或有第九點情形者外，本公會應自所申報之證券投資顧問事業中隨機抽籤選定四分之一之公司並自該等公司申報之證券投資分析活動中隨機抽檢一時段節目，依本公會「證券投資顧問事業從事業務廣告及證券投資分析活動錄影帶錄音帶檢視檢聽作業程序」進行檢視檢聽。