法規資訊

法規名稱	證券商辦理財富管理業務應注意事項 EN
發佈日期	民國104年1月21日
沿革資訊	中華民國104年1月21日金融監督管理委員會金管證券字第10300522231號令修正發布第5點、第6點、第10點及第32點，並自即日生效

所有條文

證券商以信託方式辦理財富管理業務，應於總公司設置信託業務專責部門。該信託業務專責部門得併入前點第一項之專責部門。但併入後之專責部門內對信託財產具有運用決定權者，不得辦理專責部門以外之其他業務。
前項信託業務專責部門得負責信託財產之收受、管理、運用及處分；分支機構辦理信託業務，除經本會核准外，限於信託財產之收受。
證券商辦理第四點第一項第三款與第四款業務種類，涉及全權委託投資業務，得於第一項信託業務專責部門內，設置全權委託投資業務專責單位，辦理全權委託投資業務，或依全權委託管理辦法第三十一條之一第一規定辦理。
前項專責單位之人員，不得辦理專責單位以外之業務，或由非專責單位人員兼辦。