法規資訊

一、特定保管股東之有價證券，依規定應提交集中保管一定期間者，須將該有價證券撥入「特定保管股東帳戶」。

二、特定保管股東以其於參加人處開設之「保管劃撥帳戶」餘額撥入「特定保管股東帳戶」者，須至其往來參加人處填具「存券匯撥申請書」，申請辦理轉帳，作業方式比照現行「存券匯撥」作業處理。

三、受託人以其於參加人處開設之信託保管劃撥帳戶餘額撥入「特定保管股東帳戶」者，須至其往來參加人處填具「信託轉帳申請書─代支出傳票」，申請辦理轉帳，作業方式比照現行「信託轉帳」交易(交易代號 543)作業處理。

四、特定保管股東以發行公司「保管劃撥帳戶」下之「登錄專戶」餘額撥入「特定保管股東帳戶」者，依下列程序辦理：

1. (一)特定保管股東至發行公司處填具「登錄專戶／特定保管股東帳戶存券轉帳申請書」乙式二聯，申請辦理轉帳。
2. (二)發行公司核對無誤後，即透過連線電腦操作「登錄專戶／特定保管股東帳戶存券轉帳」交易(交易代號 671)，將特定保管股東緩課及非緩課轉帳資料通知本公司，並於交易完成後將申請書乙聯交特定保管股東收執。
3. (三)本公司接獲前項轉帳通知後，將有價證券由發行公司「保管劃撥帳戶」下之「登錄專戶」撥入「特定保管股東帳戶」，並通知發行公司辦理特定保管股東帳簿之登載。

五、發行公司應填具管制事項通知書，加蓋原留存印鑑，並檢附主管機關、證券交易所或櫃檯中心通知辦理有價證券集中保管之文件影本，向本公司申請辦理。本公司於接獲發行公司通知後，即將管制事項輸入連線電腦，產生管制案號通知發行公司。

六、發行公司透過連線電腦操作「管制案號查詢」交易(交易代號 663)列印「管制案號查詢單」，查詢管制案號，並操作「存券管制／撤銷」交易(交易代號 660，類別：管制)或「存券管制／撤銷媒體傳送」交易(交易代號660S)，將特定保管股東存券管制資料通知本公司。

七、發行公司作業結束時，操作「特定保管股東餘額明細查詢」交易(交易代號 664，類別：管制案號別)列印「特定保管股東餘額明細查詢單(管制案號別)」，核對特定保管股東存券管制資料，若有錯誤，則操作「存券管制／撤銷」交易(交易代號 660，類別：撤銷)或「存券管制／撤銷媒體傳送」交易(交易代號660S)辦理管制撤銷；核對無誤後，於「特定保管股東餘額明細查詢單(管制案號別)」加蓋留存集保印鑑通知本公司。

八、本公司接獲發行公司通知，核對印鑑無誤後，開立「有價證券保管證」，並操作「特定保管股東餘額明細查詢」交易(交易代號 664，類別：保管證別)列印「特定保管股東餘額明細查詢單(保管證別)」，核章後交發行公司收執。前項掣給發行公司之「有價證券保管證」，不得作為轉讓、質押之標的或為帳簿劃撥。

九、特定保管股東辦理存券管制之有價證券，於保管期間不得申請賣出、設質、轉帳等帳簿劃撥作業。