法規資訊

十五、罰則
（一）違反個人交易限制規定者，公司得依情節輕重為警告、記過、
降職、停職或解職處分，並作為內部檢討事項。並應查報主管
機關及公會等相關單位。
（二）違反公司基金管理程序或全權委託投資管理程序，公司得予警
告、記過、降職、停職或解職處分之方式促其注意；嚴重者可
報請主管機關處理，並要求賠償公司於其職務範圍內所造成之
損害。
（三）違反公司業務（基金或全權委託投資）執行規定之行為，除應
配合公司向客戶說明外，公司得予降職或減薪，嚴重者得為停
職或解職處分，公司並得要求其賠償公司所受之損失。
（四）除前三項之規定外，如其違反相關法令規定，則另須負民刑事
及行政法律責任。
（五）主管機關就投信公司業務執行情形進行檢查時，如發現公司違
反第三部份第九（六）項時，公會得視違反情節輕重依公會會
員違規處置申復處理辦法處理之。