法規資訊

法規名稱	中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業人員申報作業辦法
發佈日期	民國101年9月24日
沿革資訊	中華民國101年9月24日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1010051174號函修正發布第5條條文及第15條之附件二、附件五(中華民國101年9月17日金融監督管理委員會金管證投字第1010043277號函)

所有條文

第8-1條

申報公司從事內部稽核及法令遵循業務之人員應具備下列資格之一：
1. 一、符合投顧人員管理規則所定證券投資分析人員資格。
2. 二、經本公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上。
3. 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗二年以上。
4. 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。
5. 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。
6. 六、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。
7. 七、具有專門職業及技術人員高等考試律師考試規則第五條第一款或第二款資格，並在律師事務所從事證券或期貨相關法律事務工作經驗二年以上，且經第二款或第三款所定之測驗合格。
法令遵循主管應具備第七條之一第一項所定資格條件之一，其職級至少應相當於部門主管。法令遵循人員不得由從事第四條第一款至第六款業務之人員兼任。
非從事法令規定應設部門業務性質之單位，不得採用相同或類似之名稱。