法規資訊

                                                        




人員種類


申報職稱/工作內容


適用範圍


說明




主管人員


總經理


證券投資信託業事業之總經理


係指具備投信人員管理規則第三條所列資格之一，並報金管會審查合格者。




業務部門之副總經理、協理、經理


從事前條第一項第一款至第七款業務部門之副總經理、協理、經理。


係指具備第七條所列資格之一者。同時擔任法令遵循主管，應兼具第七條之一所列資格之一。




部門主管


從事前條各項業務之主管


係指具備第七條之一所列資格之一者。




分支機構經理人


證券投資信託事業分支機構之負責人。


係指具備第七條之一所列資格之一者。




業務人員


業務員


基金經理人


基金之管理。


係指具備第八條所列資格之一者。




一般投信業務


辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募、投資研究分析、除基金經理人外其他與基金之經營管理相關事務、執行基金買賣有價證券人員。


係指具備第九條所列資格之一者。




一般投顧業務


對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。從事證券投資分析活動、講授或出版。


係指具備第九條第三項所列資格之一者。




全權委託投資經理人


辦理全權委託投資有關業務之投資決策人員。


係指具備第九條第二項所列資格之一者。




全權委託之研究分析或執行買賣


辦理全權委託投資有關業務之研究分析或買賣執行人員。


係指具備第九條所列資格之一者。




內部稽核


定期或不定期稽核公司之財務或業務並做稽核報告人員。


係指具備第八條之一所列資格之一者。




法令遵循


負責法令遵循制度之規劃、管理及執行


係指具備第八條之一所列資格之一者。




境外基金總代理人辦理境外基金募集及銷售業務之業務人員：
一、產品分析人員（一）產品分析（二）基金監督管理
二、通路服務人員
三、其他


一、產品分析人員：（一）產品分析：總代理人辦理上架前商品評估審查、持續檢視基金運作及KYP教育訓練等業務。（二）基金監督管理：負責符合特定條件境外基金之監督管理作業。
二、通路服務人員：辦理基金銷售業務並與銷售通路或客戶直接接觸者。
三、其他：非屬上述兩項人員，但有辦理境外基金募集及銷售之其他業務人員。


一、（一）係指具備第八條所列資格之一者。（二）係指具備第七條之一所列資格之一者或第八條所列資格之一者。
二、係指具備第九條第三項所列資格之一者。
三、係指具備第九條第三項所列資格之一者。
 




主辦會計


公司會計事務之主要負責人。


係指依商業會計法第五條規定任免者。