法規資訊
| 法規名稱 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業人員申報作業辦法 |
| 發佈日期 | 民國101年9月24日 |
| 沿革資訊 | 中華民國101年9月24日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1010051174號函修正發布第5條條文及第15條之附件二、附件五(中華 民國101年9月17日金融監督管理委員會金管證投字第1010043277號函) |
所有條文
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本作業辦法依證券投資信託事業管理規則第四條、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則(以下簡稱「投信人員管理規則」)第七條、第九條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則(以下簡稱「投顧人員管理規則」)第二十條、境外基金管理辦法第十六條、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則(以下簡稱「內部控制制度處理準則」)第二十七條規定訂定之。