法規資訊

法規名稱	中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業人員申報作業辦法
發佈日期	民國108年5月14日
沿革資訊	中華民國108年5月14日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1080051037號函修正發布第14條、第15條；增訂第29條之1條文(中華民國108年5月7日金融監督管理委員會金管證投字第1080311768號函辦理)

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申報公司向本公會辦理下列人員兼任職務之到職及註銷申報時，應填具證券投資顧問事業人員兼任海外機構及他業職務申報表(附件五)：
1. 一、總經理、部門主管、分支機構經理人與業務人員兼任與本事業具投資關係或受同一母公司控制而與證券投資顧問事業具集團關係之海外機構職務。
2. 二、總經理、部門主管級分支機構經理人與業務人員兼任本事業轉投資本國金融科技或保險代理人或保險經紀人等子公司之職務。
3. 三、擔任境外基金總代理人之證券投資顧問事業之總經理或經理人兼任本事業投資於集保結算所及櫃買中心轉投資成立從事基金網路銷售業務之公司之董事或監察人。