法規資訊

    本公會為督促會員發揚自律精神，提高商業道德，確實遵守法令，加
強團結合作，共謀發展證券市場，特依據本公會委員會組織簡則第三條第
五款第一目規定訂定本公約，由本公會全體會員分別簽署，並承諾共同信
守之。
第一條  凡本公會會員均應簽訂本公約，新會員申請入會時，亦同。
第二條  本公會會員簽訂本公約應以會員公司之名義為之。
第三條  本公會會員應依會員自律基金設置辦法規定，繳存自律基金。如
        因違反本公約，經本公會處以違約金，致繳存之自律基金不足規
        定額度者，應於五日內補足之。
        前項自律基金設置辦法另訂之。
第四條  本公會會員應共同信守左列基本要求：
        一、不得有違反法令規章或其公司「業務章則」之情事‧
        二、不得有違反本公會發布之自律規則及其他規定之情事。
        三、不得有破壞同業信譽之情事。
        四、不得有破壞同業共同利益之情事。
        五、不得以不公平、不正當之方法直接或間接阻礙其他會員參與
            合法公平之競爭。
        六、不得以脅迫、利誘或其他不正當方法，獲取其他會員之行銷
            機密或其交易相對人之資料。
        七、各會員應循正當途徑延攬、自行長期培訓所需從業人員，以
            提高其專業知識及素養；對同業之現職從業人員，應顧念其
            所屬單位多年培養人才之辛勞，並避免有不當挖角（如任用
            同一公司或同一地區之其他證券商人員多人等）之情事，以
            免影響其業務之進行及破壞同業間之和諧。
        八、證券商之經營應本誠實及信用原則。
第五條  本公會會員應切實發揮自愛、自治精神，並嚴加督導從業人員之
        業務行為及服務品質。
第六條  證券商除法令另有規定外，不得以其持有帳列短期投資或營業證
        券之有價證券擔任委託書之徵求人。
第七條  證券商兼營證券投資顧問業務或期貨顧問業務，除受邀訪談外，
        不得上傳播媒體解盤。
第八條  本公會會員經營承銷業務，應共同信守左列基本要求：
        一、發揮承銷商左列功能，以健全並擴大發行市場規模：
        （一）購買功能：於證券市場不景氣時，宜採包銷方式發揮風險
              承擔功能，確保資金募集成功。
        （二）顧問功能：提供發行公司有關證券市場資訊及財務規劃服
              務，建議其適合發行之證券種類、發行時機及發行價格等
              。
        二、編製評估報告時，應採用客觀合理之數據及資料，不得為不
            實之記載。
        三、辦理承銷或再行銷售有價證券業務時，應妥慎議定承銷價格
            及發行條件，並遵守主管機關暨本公會之各項規定。
        四、爭取承銷業務時，不得有左列不當之同業競爭行為：
        （一）就包銷之報酬、代銷之手續費或輔導費，作不當之價格競
              爭。
        （二）對同業為惡意之攻訐。
        （三）其他不當之同業競爭行為。
        五、不得與發行公司或其相關人員間有不當利益之約定。
        六、不得以不實手段促銷或誤導而損及投資人權益。
        七、辦理承銷業務人員，自受託評估有價證券之發行或輔導上市
            或上櫃時起，至該有價證券公開銷售完畢為止，不得以各種
            名義取得該項有價證券；亦不得利用職務上知悉之消息，進
            行買賣行為。
        八、主辦承銷商收取承銷案件之管理報酬，以不超過包銷報酬或
            代銷手續費之百分之六十為原則。
        九、主辦承銷商向本公會申報承銷契約，應依本公會證券商申報
            承銷契約處理程序規定為之，其應記載之內容不得有虛偽或
            隱匿之情事。
第九條  本公會會員經營自營業務，應共同信守左列基本要求：
        一、以健全證券市場發展為己任，建立正確之投資觀念，提昇自
            營商之形象。
        二、發揮證券自營商調節市場功能，以穩定證券市場。
        三、應謹慎處理資訊，不得對外透露買賣之訊息。
        四、證券自營商從事自行買賣證券前，應對投資組合內容及投資
            決策流程作妥善之規劃、管理。
        五、不得與其他自營商或大戶聯合炒作股票。
        六、不得短線大進大出，從事投機交易；並注意勿損及公司及客
            戶之權益。
        七、不得與證券交易市場漲跌趨勢同向操作，造成助長助跌，擾
            亂證券交易市場之公平價格之形成。
        八、不得將自營商進出股票推薦給客戶，誘使客戶買賣該種股票
            。
第十條  本公會會員經營經紀業務，應共同信守左列基本要求：
        一、不得散布不實資訊，誤導投資大眾。
        二、不得策動他人聯手炒作股票。
        三、不得從事非法之股票仲介交易。
        四、不得違法提供資金或股票借予他人，以牟取利益。
        五、不得散播不實言論，中傷其他會員。
        六、應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件；對同業之違規
            行為，若知情者，亦應主動檢舉。
        七、對客戶提供、揭露之資訊應守均等、公平原則。
        八、應盡協助維護市場交易秩序及防杜不法交易之義務。
        九、應落實洗錢防制注意事項及徵信制度。
第十一條  本公會會員應接受本公會之輔導查訪。
          拒絕或規避前項之輔導查訪者，本公會得予以警告，並另行輔
          導查訪，如仍拒絕或規避者，本公會得處以新臺幣十萬元以上
          一百萬元以下之違約金。
          證券承銷商、證券自營商及證券經紀商會員輔導查訪要點另訂
          之。
第十二條  本公會會員違反本公約，得經理事會之決議予以警告。如警告
          無效時，並得按情節輕重，為左列之處分：
          一、停止其應享有之部分及全部權益。
          二、處以新臺幣十萬元以上一百萬元以下之違約金。
          三、呈報主管機關為適當之處分。
第十三條  本公會會員如有違反自律公約之規定，經本公會查明屬實，確
          有具體事證者，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過
          半數通過，提報理事會依第九條、第十條之規定辦理。
第十四條  本公會會員有左列情事之一者，得由紀律委員會提報理事會予
          以獎勵或表揚：
          一、建立證券市場制度，具有顯著績效者。
          二、對發展證券市場或執行證券業務研究發展具有創意，經採
              行者。
          三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。
          四、維護證券市場正常運作，適時消弭重大變故或意外事件者
              。
          五、維護同業之共同利益，有具體事蹟者。
          六、其他有足資表揚之事蹟者。
第十五條  本公約如有修正，經本公會通知各會員修正內容，視為已換簽
          修正公約。
第十六條  本公約經理事會議通過並報請主管機關核備後施行。修正時亦
          同。
                                簽約人：會員名稱：
                                          負責人：
中        華        民        國        年        月          日