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法規資訊

法規名稱 中華民國期貨業商業同業公會「期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項」範本
發佈日期 民國108年9月12日
沿革資訊 中華民國108年9月12日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第10800039 88號函修正發布第1條、第2條、第6條、第7條；增訂第10條及第17條條文 ，原第10條至第15條順移至第11條至第16條(中華民國108年9月6日金融監 督管理委員會金管證期字第1080323997號函辦理)

所有條文

  1. 第6條
  1. 對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核機制應依下列規定辦理：
    1. 一、應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為「資恐防制法」指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體。如是，應依第二條第十六款規定辦理。
    2. 二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。
    3. 三、執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十一條規定之期限進行保存。
    4. 四、本檢核機制應予測試，測試面向包括：
      1. (一)制裁名單及門檻設定是否基於風險基礎方法。
      2. (二)輸入資料與對應之系統欄位正確及完整。
      3. (三)比對與篩檢邏輯。
      4. (四)模型驗證。
      5. (五)資料輸出正確及完整。
    5. 五、依據測試結果確認是否仍能妥適反映風險並適時修訂之。
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