法規資訊

法規名稱	臺灣證券交易所股份有限公司認購（售）權證買賣辦法 EN
發佈日期	民國92年10月1日
沿革資訊	中華民國92年10月1日臺灣證券交易所股份有限公司臺證交字第092020151 8號公告修正發布第4條之1條文；並自公告日起實施(中華民國92年10月 1日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證八字第 0920147471號函准予備查)

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證券商對投資人買賣認購(售)權證單筆委託數量達一百交易單位(含)之客戶，應確切評估客戶之投資能力，客戶之委託未逾其投資能力者，買進認購(售)權證，至少應收取相當買進金額百分之三十之價款，賣出認購(售)權證，則應將權證予以圈存，但客戶有逾越其投資能力之委託者，應收取足額委託買進金額，委託賣出認購(售)權證，則應將權證全數予以圈存。
發行人採委外避險者，風險管理機構於發行人處所開設之避險專戶買賣認購(售)權證，不受前項規定之限制。