法規資訊

本標準自中華民國八十六年六月一日施行。

本標準修正條文，自發布日施行。

附件一

期貨結算機構設置許可申請書

受文者：財政部證券暨期貨管理委員會

主旨：茲依期貨交易法第四十五條及期貨結算機構設置標準第五條之規定，檢附下列書件乙式二份，申請設置許可，請 查照。

┌─────┬─┬────┬──────────┐│期貨結算機│ │營業處所│ ││構名稱 │ │ │ │├─────┼─┼────┼──────────┤│實收資本額│ │發行股數│ ││ │ ├────┼──────────┤│ │ │每股面數│ │├─────┼─┼────┼──────────┤│營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日 │├─┬───┴─┴────┴──────────┤│附│一、章程。 ││ │二、發起人名冊、發起人會議紀錄暨發起人無期││ │ 貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。││ │三、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。 ││ │四、發起人須經目的事業主管機關核准者，其核││ │ 准之證明文件。 ││ │五、已依期貨結算機構設置標準第四條第一項規││ │ 定存入款項之證明文件。 ││ │六、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組││件│ 織分工、人員招募及訓練、開業當年度及其││ │ 次年度財務預測。 ││ │七、期貨交易所或其他經主管機關構核准提供其││ │ 他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊││ │ 交換之證明文件。 │├─┴─────┬───────────────┤│全部發起人簽章│ (聯絡人及電話 )│└───────┴───────────────┘註：本表得視需要延長。

附件二

設置期貨結算機構發起人名冊

┌─┬──┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐│期│發名│ │ │ │ │ │ │ │ │ │註│貨│起或│ │ │ │ │ │ │ │ │ │：

│結│人名│ │ │ │ │ │ │ │ │ │本│算│姓稱│ │ │ │ │ │ │ │ │ │表│機├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤得│構│身碼│ │ │ │ │ │ │ │ │ │視│名│分或│ │ │ │ │ │ │ │ │ │需│稱│證公│ │ │ │ │ │ │ │ │ │要├─┤︵司│ │ │ │ │ │ │ │ │ │延│ │護統│ │ │ │ │ │ │ │ │ │長│ │照一│ │ │ │ │ │ │ │ │ │。

│ │︶編│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │號號│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│ │出立│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │生年│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │或月│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │設日│ │ │ │ │ │ │ │ │ │├─┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│營│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││業│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││處│國 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││所│籍 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├─┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│ │住 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │所 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │或在│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │公地│ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │司 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │所 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│ │簡 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │歷 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │︵ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├─┤法 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││電│人 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││話│免 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││號│填 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││碼│︶ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │├─┼──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│ │所 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │認 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │數 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│ │認 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │股 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │比 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │率 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ ├──┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤│ │簽 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ││ │章 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │└─┴──┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘附件三

期貨結算機構許可證照申請書

受文者：財政部證券暨期貨管理委員會

主旨：茲依期貨結算機構設置標準第七條之規定，檢附下列書件乙式二份，申請核發許可證照，請 查照。

┌─────┬─┬────┬──────────┐│期貨結算機│ │營業處所│ ││構名稱 │ │ │ │├─────┼─┼────┼──────────┤│實收資本額│ │發行股數│ │├─────┼─┼────┼──────────┤│證期會許可│ │每股面數│ ││日期及文號│ │ │ │├─────┼─┼────┼──────────┤│營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日 │├─┬───┴─┴────┴──────────┤│ │一、公司執照影本。 ││ │二、公司章程及業務規則。 ││附│三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產││ │ 負債表。 ││ │四、股東名冊。 ││ │五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分││ │ 證明文件影本。 ││ │六、董事、監察人及經理人登記表暨無期貨交易││ │ 法第二十八條規定情事之書面聲明。 ││ │七、董事會議事錄。 ││ │八、已提存營業保證金之證明文件。 ││件│九、場地及設備測試運轉良好之證明文件。 ││ │十、結算會員之資格及名冊。 ││ │十一、內部控制與內部稽核制度。 ││ │十二、許可證照費新臺幣 元。 │├─┴─────────────────────┤│ 申請期貨結算機構： (簽章)││ 代表人： (聯絡人及電話)│└───────────────────────┘註：本表得視需要延長。

附件四

○○期貨結算機構選任董事、監察人及經理人登記表茲將本期貨結算機構選任董事、監察人及經理人應行申報登記事項分別列表如下：

1. 一、身分：┌──┬──┬─────┬──┬─────┬──┐│職稱│姓名│出生年月日│籍貫│住址及電話│備註│├──┼──┼─────┼──┼─────┼──┤│ │ │ │ │ │ │└──┴──┴─────┴──┴─────┴──┘二、學歷：┌────┬────┬─────┬───────┐│學校名稱│修習科系│畢(肄)業│學位、畢業或肄││ │ │年 度│業 │├────┼────┼─────┼───────┤│ │ │ │ │└────┴────┴─────┴───────┘三、經歷：┌──────┬──┬──┬──┬────┬──┐│服務機構名稱│職位│到職│離職│離職原因│證件││ │ │日期│日期│ │ │├──────┼──┼──┼──┼────┼──┤│ │ │ │ │ │ │└──────┴──┴──┴──┴────┴──┘附件五

期貨交易所兼營期貨結算機構業務許可申請書受文者：財政部證券暨期貨管理委員會

主旨：茲依期貨結算機構設置標準第十二條第一項之規定，檢附下列書件乙式二份，申請核發許可證照，請查照。

┌─────┬─┬────┬──────────┐│機構名稱 │ │營業處所│ │├─────┼─┼────┼──────────┤│實收資本額│ │預定指撥│ ││ │ │營運資金│ ││ │ │金額 │ │├─────┼─┼────┼──────────┤│營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日 │├─┬───┴─┴────┴──────────┤│ │一、章程與業務規則。 ││ │二、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。 ││附│三、已依期貨結算機構設置標準第四條第一項規││ │ 定存入款項之證明文件。 ││ │四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組││ │ 織分工、人員招募及訓練、開業當年度及其││件│ 次年度財務預測。 ││ │五、內部控制與內部稽核制度。 │├─┴─────────────────────┤│ 申請期貨結算機構： (簽章)││ 代表人： (聯絡人及電話)│└───────────────────────┘註：本表得視需要延長。

附件六

其他機構兼營期貨結算機構業務許可申請書

受文者：財政部證券暨期貨管理委員會

主旨：茲依期貨結算機構設置標準第十二條第二項之規定，檢附下列書件乙式二份，申請設置許可，請 查照。

┌─────┬─┬────┬──────────┐│機構名稱 │ │營業處所│ │├─────┼─┼────┼──────────┤│實收資本額│ │預定指撥│ ││ │ │營運資金│ ││ │ │金額 │ │├─────┼─┼────┼──────────┤│營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日 │├─┬───┴─┴────┴──────────┤│ │一、章程與業務規則。 ││ │二、場地、人力及軟、硬體設備情形說明。 ││附│三、已依期貨結算機構設置標準第四條第一項規││ │ 定存入款項之證明文件。 ││ │四、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組││ │ 織分工、人員招募及訓練、開業當年度及其││ │ 次年度財務預測。 ││ │五、內部控制與內部稽核制度。 ││ │六、公司執照影本。 ││ │七、公司章程。 ││ │八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。 ││ │九、股東名冊。 ││件│十、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分││ │ 證明文件影本。 ││ │十一、董事、監察人及經理人登記表暨無期貨交││ │ 易法第二十八條規定情事之書面聲明。 ││ │十二、董事會議事錄。 │├─┴─────────────────────┤│ 申請期貨結算機構： (簽章)││ 代表人： (聯絡人及電話)│└───────────────────────┘註：本表得視需要延長。

附件七

期貨交易所或其他機構兼營期貨結算機構許可證照申請書受文者：財政部證券暨期貨管理委員會

主旨：茲依期貨結算機構設置標準第十三條之規定，檢附下列書件乙式二份，申請核發許可證照，請 查照。

┌─────┬─┬────┬──────────┐│機構名稱 │ │營業處所│ │├─────┼─┼────┼──────────┤│實收資本額│ │指撥營運│ │├─────┼─┤資金金額│ ││證期會許可│ │ │ ││日期及文號│ │ │ │├─────┼─┼────┼──────────┤│營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日│├─┬───┴─┴────┴──────────┤│ │一、公司執照影本。 ││ │二、公司章程。 ││附│三、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產││ │ 負債表。 ││ │四、股東名冊。 ││ │五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分││ │ 證明文件影本。 ││ │六、董事、監察人及經理人登記表暨無期貨交易││ │ 法第二十八條規定情事之書面聲明。 ││件│七、已繳存營業保證金之證明文件。 ││ │八、場地及設備測試運轉良好之證明文件。 ││ │九、結算會員之資格及名冊。 ││ │十、許可證照費新臺幣 元。 │├─┴─────────────────────┤│ 申請期貨結算機構： (簽章)││ 代表人： (聯絡人及電話)│└───────────────────────┘