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法規資訊

法規名稱 期貨結算機構設置標準 EN
發佈日期 民國89年9月11日
沿革資訊 中華民國 89年9月11日財政部證券暨期貨管理委員會(八九)臺財證(七)字 第03264號令修正發布第4條、第15條、第18條條文

所有條文

  1. 第12條
  1. 期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者，應檢具下列書件，向本會申請許可：
    1. 一、申請書(格式如附件五)。
    2. 二、章程與業務規則。
    3. 三、場地、人力及軟硬體設備情形說明。
    4. 四、已依第四條第一項規定存入款項之證明文件。
    5. 五、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。
    6. 六、內部控制與內部稽核制度。
    7. 七、其他經本會規定應提出之文件。
  2. 其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，除檢具前項規定之文件外，並應檢具下列書件，向本會申請許可：
    1. 一、公司執照影本。
    2. 二、公司章程。
    3. 三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
    4. 四、股東名冊。
    5. 五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。
    6. 六、董事、監察人及經理人登記表(格式如附件四)暨無本法第二十八條規定情事之書面聲明。
    7. 七、董事會議事錄。
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