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法規資訊

法規名稱 期貨商設置標準 EN
發佈日期 民國95年3月22日
沿革資訊 中華民國95年3月22日行政院金融監督管理委員會金管證七字第095000138 8號令修正發布第2條、第5條、第25條、第40條條文

所有條文

  1. 第28條
  1. 本國證券商申請兼營期貨業務，應檢具下列書件，向本會申請許可：
    1. 一、申請書。
    2. 二、公司章程。
    3. 三、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。
    4. 四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。
    5. 五、股東會或董事會議事錄。
    6. 六、董事及監察人名冊。
    7. 七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
    8. 八、符合第二十四條第六款規定之證明文件。
    9. 九、已依第二十七條規定存入款項之證明文件。
    10. 十、案件檢查表。
    11. 十一、其他經本會規定應提出之文件。
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