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法規資訊

法規名稱 期貨商設置標準 EN
發佈日期 民國95年3月22日
沿革資訊 中華民國95年3月22日行政院金融監督管理委員會金管證七字第095000138 8號令修正發布第2條、第5條、第25條、第40條條文

所有條文

  1. 第16條
  1. 期貨商設置分支機構，應檢具下列書件，向本會申請許可：
    1. 一、申請書。
    2. 二、公司章程。
    3. 三、營業計畫書：載明分支機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。
    4. 四、董事會議事錄。
    5. 五、內部控制制度。但與前次申請設置分支機構檢具之內部控制制度相同者免附。
    6. 六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
    7. 七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。
    8. 八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。
    9. 九、案件檢查表。
    10. 十、其他經本會規定應提出之文件。
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