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證券商發現客戶有下列各款情事之一者，應拒絕接受開戶，已開戶者應拒
絕接受其買賣、委託買賣或申購有價證券：
一、未成年人未經法定代理人之代理者。但未成年人已結婚者，不在此限
。
二、主管機關之證券期貨局員工未檢具其機關同意書者。
三、本中心員工未檢具本中心同意書者。
四、受破產之宣告未經復權者。
五、受監護宣告未經撤銷者。但監護人為受監護人之利益而有處分有價證
券之必要者，不在此限。
六、受輔助宣告之人未經其輔助人同意或法院許可者。
七、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。
八、證券商未經主管機關許可或本中心同意者。
九、委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理其在該證券商開戶。
十、全權委託投資之委任人受監護宣告未經撤銷者。
十一、委託人申請將原開立之全權委託投資帳戶，轉換為自行買賣之委託
買賣帳戶者。
客戶有下列情事之一者，證券商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕接受其
買賣、委託買賣或申購有價證券：
一、因不如期履行給付結算義務違反契約，經本中心或臺灣證券交易所轉
知各證券商後，未結案且未滿五年者。但接獲通知後，就客戶同日已
成交之融資買進或融券賣出，為同種類同數量有價證券沖抵交易之受
託買賣，及當日依「有價證券當日沖銷交易作業辦法」為反向沖銷之
受託買賣，不在此限。
二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察機
關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。
三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令，
經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。
客戶違反開戶契約已結案者，證券商應即通報本中心，本中心即轉知各證
券商。
證券商內部人員開戶委託買賣有價證券，應依本規則第二十八條之一及其
補充事項規定辦理。