法規資訊

證券商有左列情事之一者，本中心得對其自營或經紀業務或其營業處所之
全部或部分，限制或停止其買賣或終止其經營櫃檯買賣有價證券契約：
一、對於應向本中心申報之事項，為虛偽不實之申報，足致本中心或他人
受損害者。
二、製作不實之買賣紀錄及收付憑證者。
三、證券經紀商受託買賣違反第四十五條之一第二項規定、違反開戶契約
、或於成交並辦理給付結算後，未即將受託買進之證券或賣出證券之
價金交付客戶，或在未成交時，未將已收取之證券或價金返還客戶，
或違反第六十四條第一項、第三項有關證券交易手續費率之規定，嚴
重損害客戶之權益，經本中心查明屬實者。
四、經依第九十八條第一項第五款規定處置，並經三個月仍未能改善者。
五、有本中心查核證券商暨缺失追蹤考核與輔導作業辦法第七條所定情事
之一者，或屢經輔導未能改善者。