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法規資訊

法規名稱 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則 EN
發佈日期 民國102年3月13日
沿革資訊 中華民國102年3月13日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃監字第10 20200190號公告修正發布第15條之 1之「上櫃（第一上櫃）公司合併（ 未）上（市）櫃公司意見函申請書」、第15條之 7之「上櫃（第一上櫃 ）公司因合併而消滅之有價證券終止上櫃申請書」、第15條之 8之「上 櫃（第一上櫃）公司收購未上市櫃公司意見函申請書」、第15條之11之 「上櫃公司辦理分割（概括讓與）後（成立投資控股公司）繼續上櫃／ 分割受讓公司股票上櫃同意函申請書」、第15條之15之「股份受讓之新 設公司或上櫃公司之股票櫃檯買賣申請書」及第15條之32之「第一（二 ）上櫃公司移轉對從屬公司股權、進行分割或概括讓與後繼續上櫃申請 書」；並自102會計年度起適用

所有條文

  1. 第66條
  1. 證券經紀商不得有左列行為：
    1. 一、接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入賣出之全權委託。
    2. 二、對客戶作盈利之保證、分享利益或以分期付款方式接受委託買賣。
    3. 三、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。
    4. 四、為客戶保管價金或有價證券。
    5. 五、其他違反證管法令之行為。
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