法規資訊

證券商有下列情事之一者，本中心得通知其限期補正或改善：
一、違反第二十二條、第二十三條、第二十四條第一項、第二項、第二
十四條之一、第二十四條之二、第二十五條第一項、第二十八條之
一、第二十八條之二、第二十九條、第三十條第一項、第三十五條
之三、第四十三條第一項、第二項、第四十四條、第四十五條、第
四十五條之一第三項、第四十五條之二第一項、第四十七條、第四
十八條、第五十四條、第五十八條、第六十二條第一項、第二項、
第五項、第六十二條之一、第六十三條之一、第六十八條、第六十
九條第一項、第二項、第七十二條第一項、第二項、第七十五條、
第七十七條、第七十八條第一項、第七十八條之一、第八十三條第
四項、第九十二條之二之規定。
二、未依第三十條第二項、第四十三條第四項、第七十二條第四項、第
七十八條第二項、第八十二條第十項、第八十二條之一第四項、第
八十三條第五項規定之本中心所訂格式為之者。
三、違反本中心其他章則、辦法、作業程序、作業要點、公告、通函等
有關規定。