法規資訊

法規名稱	金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 EN
發佈日期	民國104年3月13日
沿革資訊	中華民國104年3月13日金融監督管理委員會金管銀法字第 10400038310號令修正發布第3條、第6條、第10條、第21條、第25條、第32條、第35條、第37條及附表六、附表七、附表九、附表十四、附表三十八、附表四十一、附表四十九、附表五十七至附表五十九、附表六十五、附表六十七、附表六十八；增訂附表六十九之一；刪除第36條條文

所有條文

第37條

募集設立案件之公開說明書編製內容應記載下列事項：
1. 一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。
2. 二、發起人會議紀錄。
3. 三、發行人所屬行業之市場概況及未來發展性。
4. 四、發行人之營業計畫書內容：
  1. (一)業務範圍：列明業務項目。
  2. (二)經營原則與方針：列明各項經營原則與方針。
  3. (三)業務發展計畫：列明長、短期業務發展計畫、主要目標市場及競爭策略。
  4. (四)具體執行方案：
    
    1.營業場所設施：列明選擇營業場所之考慮因素及交易價格之決定方式。
    
    2.列明主要經理人之學經歷。
    
    3.組織系統：列明組織結構及各主要部門之功能、職掌及權責劃分。
    
    4.人力需求規畫：列明人力之需求、人員招募方式、培育、訓練、陞遷、考核、薪資制度及職工福利等各項措施。
    
    5.列明財務規畫及資金運用計畫項目。
  5. (五)列明未來年度之營業計畫。
  6. (六)逐項列明最近一年內發起人及其關係人間有無重大資產交易、資金融通及背書保證情形(附表七十)，或其他交易事項。
5. 五、代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款之證明。
6. 六、招股章程。
7. 七、證券承銷商評估總結意見。
8. 八、所營事業之目的事業主管機關及重要之相關法令規章。
9. 九、其他依目的事業主管機關規定應列入之文件。
發起人應於公司成立前，將前項公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。