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證券經紀商發現委託人有下列各款情事之一者，應拒絕接受開戶，已開
戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券：
一、未成年人未經法定代理人之代理者。
二、證券主管機關及本公司職員雇員。
三、受破產之宣告未經復權者。
四、受禁治產之宣告未經法定代理人之代理者。
五、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。
六、證券自營商未經主管機關許可者。
七、委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理或代表其在該證券商開
戶。
八、全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商同一營
業處所開立超過一個以上全權委託投資帳戶者。但委任人如係公務
人員退休撫卹基金、勞工退休基金、勞工保險基金或郵匯儲金等政
府基金，於其委任同一受任人為全權委託投資時，得按其委託契約
之不同而在同一證券經紀商同一營業處所分別開立全權委託投資帳
戶者，不在此限。
九、境外外國機構投資人於同一證券經紀商同一營業處所開立超過一個
以上投資交易帳戶者。但其如係依「華僑及外國人申請投資國內有
價證券或從事國內期貨交易登記作業要點」規定，得於同一證券經
紀商（含各分公司）開立一個以上投資交易帳戶者，不在此限。
證券商內部人員開戶委託買賣有價證券，應依本公司訂定之證券商內部
人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法之規定辦理。
委託人有下列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒
絕接受委託買賣或申購有價證券。
一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商
後，未結案且未滿五年者。
二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察
機關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者
。
三、因違背期貨交易契約未結案且未滿五年，或違反期貨交易管理法令
，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。
委託人違反受託契約已結案者，證券經紀商應即通報本公司，本公司即
轉知各證券經紀商。