-
-
證券商當日輸入委託或自行買賣申請總金額超逾其可動用資金淨額二十
倍者，本公司得即停止其輸入買賣申報。
證券商淨值低於實收資本額而高於其二分之一者，前項倍數得調整為十
倍，淨值低於實收資本額二分之一者，得調整為五倍，連續三個月低於
實收資本額二分之一者，得調整為二倍。證券商以減資而提高淨值占實
收資本額比例者，須連續 3個月維持欲恢復受託買賣倍數之規定條件，
始得依上開規定調整其倍數。
證券商自有資本適足比率符合證券商管理規則第六十五條規定者，前項
倍數得調整為十五倍；自有資本適足比率符合證券商管理規則第六十六
條規定者，得續予調低。其調整標準由本公司另訂之。
依據證券商按月申報之報表顯示，有第二項、第三項規定調整原因消滅
之情形者，得按其消滅程度，逐次調整其倍數。
第一項可動用資金淨額之計算由本公司另訂之。
證券商月計表連續三個月財務比率不符合證券商管理規則第十三條或第
十六條規定者，經主管機關第一次通知限期改善而未改善者，本公司得
調整其第一項之倍數為十五倍；復經主管機關第二次通知限期改善亦未
改善者，得調整為十倍；再經主管機關通知限期改善仍未改善者，本公
司得依通知之次數，逐次調降前一次額度之二分之一，為其申報受託及
自行買賣總金額。上開調整後之金額，最高均不得超過其淨值四倍。一
經改善，即恢復其原有之倍數。
證券商有本公司證券商專案檢查與輔導辦法第三條所定情事之一者，或
屢經輔導未能改善者，本公司得降低其第一項之倍數。經改善者，得恢
復其原有倍數。