法規資訊
| 法規名稱 | 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 |
| 發佈日期 | 民國91年3月5日 |
| 沿革資訊 | 中華民國91年3月5日臺灣證券交易所股份有限公司(91)臺證上字第004359 號函修正發布第47條、(91)臺證交字第200316號公告修正發布第67條之 1；增訂第59條之1條文，並自公告日起實施 (中華民國91年1月8日財政 部證券暨期貨管理委員會(91)臺財證(三)字第173687號函准予備查) |
所有條文
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證券經紀商接受委託買賣，應由登記合格之業務人員承辦之。
前項登記人員執行受託買賣有價證券，應佩帶本公司發給之登記證，接
受委託買賣時，應依第七十五條第四款規定填具委託書並編號，依委託
順序處理之。
證券經紀商於買賣申報成交後，應製作買賣報告書，其格式及應行記載
事項依主管機關之規定。
證券經紀商對電話委託應同步錄音，並將電話錄音紀錄置於營業處所。
前項電話錄音紀錄，證券經紀商應至少保存二個月。但買賣委託有爭議
者，應保存至該爭議消除為止。如證券經紀商發生設備故障或作業疏漏
時，應於事實發生之日起二日內將其原因事實及改善情形函報本公司。
依前項所保存之電話錄音紀錄，視為交易憑證之一種，如證券商有規避
或拒絕檢查情事者，依違反第二十五條第二項之違規處理規定暨「證券
商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序」辦理。