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證券經紀商發現委託人有左列各款情事之一者，應拒絕接受開戶，已開
戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券：
一、未成年人未經法定代理人之代理者。
二、證券主管機關及本公司職員雇員。
三、受破產之宣告未經復權者。
四、受禁治產之宣告未經法定代理人之代理者。
五、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明者。
六、證券商未經主管機關許可者。
七、委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理其在該證券商開戶。
八、全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商（含各
分公司）開立超過一個以上全權委託投資帳戶者。
證券商內部人員開戶委託買賣有價證券，應依本公司訂定之證券商內部
人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法之規定辦理。
委託人有左列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒
絕接受委託買賣或申購有價證券。
一、因證券交易違背契約，經本公司或櫃檯買賣中心轉知各證券經紀商
後，已結案而未滿三年，或未結案且未滿五年者。
二、因違反證券交易法或偽（變）造上市、上櫃有價證券案件，經檢察
機關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者
。
三、因違背期貨交易契約未滿三年或雖滿三年但未結案，或違反期貨交
易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年者。