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證券經紀商受託買賣有價證券，應依左列規定辦理之：
一、證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立受託契約，載明開戶
日期、委託人之姓名、性別、年齡、籍貫、職業、住址、電話號碼
、身分證統一編號，其為法人者應載明名稱、地址、統一編號及證
券經紀商與委託人之權利義務關係，並認定以本公司章程、本營業
細則、有關公告及證券經紀商受託契約準則為其契約之一部。
二、委託人於簽訂受託契約時，應留存印鑑卡或簽名樣式卡，憑同式印
鑑或簽名辦理證券買賣委託、交割或其他相關手續。
三、證券經紀商對已訂有受託契約之委託人，得憑其委託辦理買賣證券
。
四、委託人買賣證券，當面委託者應填寫委託書並簽章；以電話、ＩＣ
卡委託者，由受託證券經紀商之業務人員（擔任營業員職務者）負
責填、印製委託書並由委託人於成交後交割時補行簽章；書信或電
報委託者，應將函電黏附於委託書後。
五、前款委託書應依委託先後順序編號，其格式及應行記載事項，依主
管機關之規定。已成交之委託書，併同其他業務憑證保存，未成交
之委託書，加蓋未成交戳記，無爭議者保存一週後自行銷毀。
六、證券經紀商接受未成年人委託買賣證券，應由其法定代理人在受託
契約上簽章並註明其親屬關係，委託買賣證券時之業務憑證均由法
定代理人簽章。
七、證券經紀商接受法人委託買賣證券，應由法人及其代表人在受託契
約上簽章，並出具授權書。委託買賣證券時之業務憑證由其被授權
人簽章。
委託人未能親自辦理前項規定事項者，應以書面委託代理人代為辦理。
證券經紀商對委託人款券均採帳簿劃撥交割，並簽具同意書者，得免辦
理交割單據（非當面委託之委託書、交割憑單、買賣報告書等）之簽章
，惟於交割前，應將受託買賣相關資料通知委託人，並留存確認紀錄。